XX支行内控评价自查报告[五篇材料]VIP免费

XX支行内控评价自查报告[五篇材料]第一篇：xx支行内控评价自查报告2012年内部控制评价自查报告【xx支行业务部】接x邮银发（2012）145号文件，对我支行开展2012年内部控制评价的自查活动，在针对个金业务的会计管理16项中有4项不适用，得分89.5分、中间业务14项中有4项不适用，得分88分、支付渠道17项中有9项不适用，得分80分。现将自查过程中发现问题做以下报告：一、会计管理1、授权管理：（评价编号3.9.3.1）会计人员配备不齐、不合理兼职；2、凭证管理。（评价编号3.9.12.1）重要空白凭证超量领取现象，如开户证实书、特种转账借方凭证、特种转账贷方凭证都超10天用量。3、档案管理。（评价编号3.9.16.1）档案调阅登记不规范，存放不合理。4、金库管理。（评价编号3.9.16.2）现金区监控不能全程覆盖。二、中间业务1、组织控制。（评价编号3.5.2.1）系统内人员设置与实际人员不符。2、业务经营权限（评价编号3.5.3.1）红旗东路支行未取得保险兼业代理业务许可证。3、理财业务。（评价编号3.7.9.1）未进行调查问卷对风险提示语镂空，风险调查问卷填写不规范。4、代收付业务。（评价编号3.7.11.2）批量交易档案归档不规范。代付数据留存原始工资纸质不全。事后监督没有按规定监督中间业务。5、事后监督：三、支付渠道1、自助设备管理。（评价编号3.10.3.1）自助设备钥匙第1页共27页无交接手续、密码更换未按月修改。2、运行维护（评价编号3.10.4.1）未按规定进行巡检维护。3、商易通业务受理（评价编号3.10.5.1）申请材料、签约资料信息不完整。4、商易通密钥管理（评价编号3.10.7.1）交接手续不全。5、商易通客户回访（评价编号3.10.8.1）未按规定频次回访客户、12年均无回访记录。6、pos收单业务（评价编号3.10.11.1）审核通过后的商户资料录入pos系统后，安装档案归档不及时；退网维护不及时，未按规定上报，对系统内退网维护不及时。7、pos收单机具管理（评价编号3.10.12.1）pos机具的领用、发放、更换、回收等手续不规范。8、pos收单业务巡检（评价编号3.10.13.1）未按频次进行巡检，记录不完整。9、个人网上银行（评价编号3.10.14.1）注册、修改、注销办理业务手续不齐。针对以上自查中出现的问题，我支行会根据相关业务制度，积极整改。第二篇：内控评价报告附件：西安航天工业学校2014年度内部控制评价报告根据《关于做好2014年度内部控制评价工作的通知》（天科审字[2014]1263号），我们自2014年元月10日至2014年元月20日对本单位2014年内部控制设计及执行有效性进行了评价，评价报告已经行政办公会会议通过，现将评价情况报告如下：一、权力机构声明法定代表人保证本报告内容不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是法定代表人的责任；综合第2页共27页管理部对建立与实施内部控制进行监督；内控建设领导小组负责组织领导内部控制的日常执行。本单位内部控制的目标是。通过制定制度、实施措施和执行程序，合理保证经营合法合规、资产安全和使用有效、财务报告及相关信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高经营效率和效果。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。二、内部控制建设工作的总体情况（一）优化内控组织架构2013年学校系统搭建了内控组织架构，成立内部控制领导小组和工作办公室，全面负责风险管理及内部控制体系建设工作。编制内控体系建设实施方案，计划通过两年时间完善学校管理规章制度、主要业务流程。为加强内控体系建设，2014年学校成立内控体系建设项目组，全面负责本单位的内控体系建设工作。项目组按学校内部控制领导小组要求，从学校实际出发，与iso9001质量管理体系进行有机融合，按照《机关事业单位内部控制管理规范》要求，对学校各部门内控体系进行指导、不定期检查，确保内控建设工作落到实处。（二）优化内控管理制度健全规范的内控管理制度是学校良好运行的坚实基础。制度文件的缺失不仅是管理上的漏洞，亦是内控设计缺陷。2014年学校内控建设的主要工作是完善管理文件和全面梳理业务流程，通过对内控体系进行优化提升...