内部审核控制程序1目的审核公司质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系的运行及其结果的符合性与有效性，确保质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系持续有效地运行，并为质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系的改进提供依据。2范围适用于公司质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系的内部审核。3职责3.1由总经理授权、管理者代表负责对审核方案管理的领导工作。3.2综合管理部负责本程序的归口管理以及审核方案管理工作。3.3由管理者代表负责组织内审，审核批准内审计划，任命审核组长，审核员，并规定其职责，将汇总后的审核结果提交管理评审。3.4由审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员，并根据计划适当分工。3.5审核组成员在审核组组长组织下，制定审核专用文件，经审核组长审核批准后实施。4管理内容与方法4.1计划制订一般情况下，内审在外审前或管理评审前进行，每年至少一次，两次间隔不超过12个月，审核应覆盖公司质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系所涉及的各部门及全部管理过程。当出现下列情况时，应及时进行内审：——公司的组织或程序有重大变动时；——发现质量、职业健康安全和环境管理无保障，例如出现重大质量，职业健康安全和环境事故或出现重大不符合，而主要原因为企业管理问题时；——建立质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系初期；——公司认为应进行内部质量，职业健康安全和环境审核，以确保管理能力时。4.2内审前准备工作4.2.1管理者代表根据将审核的部门及工作内容任命具有内部审核员资格的合格人选担任审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。4.2.2由审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员，并根据计划适当分工。4.2.3由审核组长组织审核组成员，制定审核专用文件，包括：《审核实施计划》、《审核检查表》及相关记录标格等，经审核组长审核批准后实施。4.2.4准备好审核所依据的文件。4.2.5由审核组长提前一星期向受审部门发出本次《审核实施计划》，《审核实施计划》内容应包括：审核的目的，审核日期，审核范围，审核的依据，审核组长，审核组成员，具体日程安排以及资源需求等。4.2.6受审部门收到《审核实施计划》后，如果对审核日期或主要的项目有异议，可在两天内通知审核组，经过协商可以再行安排。4.2.7受审部门要确定陪同人员并做好必要的准备工作。4.3审核实施4.3.1审核的具体内容按照《审核实施计划》和《内审检查表》进行。4.3.2审核组在进行首次会议，介绍审核计划，宣布审核组成员后，通过交谈，查阅文件，检查现场，收集客观证据，检查质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系运行的情况。4.3.3现场发现问题时，应当场让受审核部门主管或主管人员确认。4.3.4审核结束时，由审核组长召开受审部门主管、有关人员及审核组成员末次会议，报告审核结果。4.3.5审核组应负责对每个不符合项纠正措施的实施情况及有效性进行评价，跟踪，验证，并作出记录。4.4审核报告的编制及内容4.4.1由审核组长或授权的审核员编写《内部审核报告》，审核组长确认后签字，管理者代表批准后发放。4.4.2审核报告的内容除包括审核计划的全部内容之外，还应包括：受审部门主要参加人员，审核综述，不符合项分布情况及其纠正措施要求，质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系运行符合性，有效性评价，以及改进建议等。4.5审核报告的发放范围——最高管理者；——管理者代表；——综合管理部；——受审部门。——不符合项所涉及的相关部门。4.6审核文件及记录的归档整个审核工作结束后，审核组长负责整理内部质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系审核中的下列文件记录，交综合管理部归档：——审核实施计划；——审核检查表；——首次，末次会议签到表；——审核记录表包括不符合项记录，不符合项汇总表；——纠正，预防措施实施记录。4.7管理者代表负责将整理汇总的内审结果提交管理评审。5相关文件《记录控制程序》《纠正措施控制程序》《预防措施控制程序》6相关记录《不符合项报告》《审核实施计划》《内审检查表》《内审报告》7附录附录A流...
