附件3：质量、环境、职业健康安全管理体系审核检查表受审核部门：企业管理部审核员：邢志波、孙钰崶、李国强审核日期：2013.7.28管理体系要求审核要点结果(Y/N)检查记录ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制◆所有文件是否字迹清楚?◆所有文件标识是否明确?◆文件发布前是否得授权人的批准?◆所有文件是否均注明制定或修订日期？◆文件修改后是否重新批准？◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？◆是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？◆执行的如何？◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？4.4.6运行控制4.4.6运行控制◆重大环境因素、重大职业健康安全风险有哪些？◆与其相关的运行与活动确定了吗？◆运行控制是否充分？能否达到控制重大环境因素、风险的目的？◆实际动作是否严格按程序执行？是否超越控制界限？◆是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？◆有无节约能源、资源的规定？◆采取了哪些节约能源、资源的措施？4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应◆部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？◆可能发生的事故或紧急状态是什么？◆以往是否发生过？◆一旦发生会产生怎样的环境、职业健康安全风险？◆是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？◆针对事故和紧急状态采取的对策能否起到作用？◆对策是怎样确定的？是否经过论证？◆是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？◆是否有明确的职责和资源保证？◆有无与相关部门联络的规定？4.5.3记录控制4.5.3记录4.5.4记录和记录管理◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?◆本组织与有关的记录有哪些?◆是否对记录进行了清理,并列出了清单?◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?◆记录是否填写正确、字迹清楚?◆贮存是否便于存取和检索?◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?◆过期记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康安全方针◆如何向全体员工传达的?◆采取了哪些方式?◆询问员工，看员工是否了解管理方针?◆为公众如何获得管理方针?◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?4.3.1环境因素4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定◆是否按程序要求识别环境因素?◆是否规定了识别的范围和对象?◆是否有环境因素的清单?◆是否规定了识别环境因素的方法?◆方法是否适宜?◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料?◆是否考虑三种状态?◆是否考虑三种时态?◆是否考虑了环境因素的七种类型?◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?◆有无重大环境因素清单?◆评价结果是否合理?◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?◆是否规定了辨识的范围和对象?◆是否有危险源及其风险的清单?◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法?◆方法是否适宜?◆是否考虑三种状态?◆是否考虑三种时态?◆是否考虑了各种类型的危险情况?◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?4.3.2法律法规和其他要求4.3.2法律法规和其他要求◆是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏?◆受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏?◆由谁负责?◆做得如何?◆法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责?◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解?◆员工是否意识到不遵守法规的后果?◆各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?有无违背情况?5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标和方案◆是否制定了实施目标的指标的方案？◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？◆是否明确了招待部门和负责人？◆是否已向有关人员传达？◆有关人员是否清楚？5...
