金融控股公司发起人负责人范围及其应具备资格条件准则VIP免费

第1页共16页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共16页金融控股公司發起人負責人範圍及其應具備資格條件準則修正條文對照表修正名稱現行名稱說明金融控股公司負責人資格條件及兼任子公司職務辦法金融控股公司發起人負責人範圍及其應具備資格條件準則一、修正本辦法之名稱。二、將原「金融控股公司負責人兼任子公司職務辦法」內容併入「金融控股公司發起人負責人範圍及其應具備資格條件準則」，廢止該辦法，並修正該準則名稱。修正條文現行條文說明第一條本辦法依金融控股公司法(以下簡稱本法)第十七條第一項、第二項規定訂定之。第一條本準則依金融控股公司法(以下簡稱本法)第十七條第一項規定訂定之。一、明訂本辦法之法律依據。二、因法規名稱作修正，爰將「準則」修正為「辦法」。第二條為強化金融控股公司負責人之專業經營績效，提升負責人兼任子公司職務之經營效率，及職務之制衡機制，以落實公司治理，訂定本辦法。一、本條新增。二、明訂本辦法訂定之目的。第三條本辦法所稱負責人，指金融控股公司之董事、監察人、總經理、副總經理、協理、經理或與其職責相當之人。第二條本準則所稱負責人，指金融控股公司之董事、監察人、總經理、副總經理、協理、經理或與其職責相當之人。將「準則」修正為「辦法」。第2页共16页第1页共16页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共16页第四條有下列情事之一者，不得充任金融控股公司之發起人或負責人：一、無行為能力或限制行為能力者。二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、商標法、專利法或其他工商管理法規，經宣告有期徒刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。五、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。第三條有下列情事之一者，不得充任金融控股公司之發起人或負責人：一、無行為能力或限制行為能力者。二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、商標法、專利法或其他工商管理法規，經宣告有期徒刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。五、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。一、為督促金融控股公司負責人遵守各類之金融法令，爰於本條第一項第六款及第十一款增列「信託業法、票券金融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、證券投資信託及顧問法、農會法、漁會法、農業金融法」，以資周延。二、金融控股公司投資之事業應以金融相關業務為主，故為促進金融控股公司負責人專注金融本業之經營，爰增訂第三項，另為兼顧投資事業利益之維護，爰僅對負有主持董事會責任之董事長與綜理經營之總經理為規範主體。並對兼任非屬營利事業者予以放寬，以兼顧公益目的之推動。第3页共16页第2页共16页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共16页六、違反本法、銀行法、信託業法、票券金融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農會法、漁會法、農業金融法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。七、受破產之宣告，尚未復權者。八、曾任法人宣告破產時之負責人，破產終結尚未逾五年，或調協未履行者。九、使用票據經拒絕往來尚未恢復往來者，或恢復往來後三年內仍有存款不足退票紀錄者。十、有重大喪失債信情事尚未了結，或了結後尚未逾五年者。十一、...