试谈法国金融市场监管管窥VIP免费

第1页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共8页更多资料请访问.(.....)更多企业学院：...../Shop/《中小企业管理全能版》183套讲座+89700份资料...../Shop/40.shtml《总经理、高层管理》49套讲座+16388份资料...../Shop/38.shtml《中层管理学院》46套讲座+6020份资料...../Shop/39.shtml《国学智慧、易经》46套讲座...../Shop/41.shtml《人力资源学院》56套讲座+27123份资料...../Shop/44.shtml《各阶段员工培训学院》77套讲座+324份资料...../Shop/49.shtml《员工管理企业学院》67套讲座+8720份资料...../Shop/42.shtml《工厂生产管理学院》52套讲座+13920份资料...../Shop/43.shtml《财务管理学院》53套讲座+17945份资...../Shop/45.shtml第2页共8页第1页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共8页料《销售经理学院》56套讲座+14350份资料...../Shop/46.shtml《销售人员培训学院》72套讲座+4879份资料...../Shop/47.shtml法国金融市场监管管窥施鹏鹏（法国马赛三大大学，13100）摘要：2003年法国的《金融安全法》将原有的三大金融管理机构--证券交易委员会、金融市场委员会以及金融管理纪律委员会整合为一个全新的金融市场监管机构：金融市场管理局。尽管汇集了原三大机构的权限及特征，但金融市场管理局不管是在性质和机构组成上，还是在运作和权限上，都展现了相当独特的一面，值得认真研究与借鉴。关键词：法国金融市场管理局；金融监管；监管体制作者简介：施鹏鹏，法国马赛三大大学博士生，西南政法大学欧盟法研究所研究员。中图分类号：DF438文献标识码：A为加强对金融市场的监督与管制，有效地保护储户及投资者的利益并确保金融市场的正常运作，2003年8月1日，法国立法者通过了《金融安全法》（LoideSécuritéFinancière），对《货币与金融法典》（CodeMonétaireetFinancier）的诸多方面进行了重大修改。其中，最引人注目的莫过于新的金融市场监管机构——金融市场管理局（AutoritédesMarchésfinanciers，以下简称AMF）的设立。金融市场管理局整合了法国原有的三大金融管理机构——证券交易委员会（CommissiondesOpérationsdebourse，以下简称COB）、金融市场委员会（ConseildesMarchésFinanciers，以下简称CMF）以及金融管理纪律委员会（ConseildeDisciplinedelaGestionFinancière以下简称CDGF），成为法国当前唯一的金融市场监管机构。AMF的性质及组成依《金融安全法》第2条之规定，AMF是具有法人资格的独立公共职权机构（autoritépubliqueindépendantedotéedelapersonnalitémorale）。这一定性（qualification）十分特殊，正如金融委员会在上议院的报告中所指出的，“AMF并不属于现有任何类型的法人……它是一种独特的公法人，类似于法兰西银行……这是一个十分重大的改革，（将AMF）与传统的公共机构（établissementpublic）……或者独立的行政职权机构……区分开来”[1][1]。因此，AMF与COB及CMF都不相同：一方面，AMF是法人，具有独立的权利能力和责任能力，可以以自己的名义参与各种类型的司法诉讼。而COB则不具有这一资格。因此，在AMF取代COB之前，COB并不能以自己的名义参与诉讼，而只能由税务司法官（agentjudiciareduTrésor）以国家的名义代为出庭应对各种诉讼案件[2][2]；另一方面，AMF是公法人，以公共事务为成立目的，具有行政主体之资格，而CMF则属于私法人（entité第3页共8页第2页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共8页privée），不具有行政主体的资格。依《金融安全法》第3条之规定，AMF设有一个理事会（collège）及一个惩罚委员会（unecommissiondessanctions）。理事会包含十三名成员：一名理事会主席，由法令任命；一名最高行政法院的法官，由最高行政法院副院长任命；一名最高法院的法官，由最高法院的院长任命；一名审计法院的法官，由审计法院院长任命；一名法兰西银行的代表，由银行行长任命；国家审计委员会主席；三名因在证券、法律以及公开集资及金融工具储蓄投资领域富有经验而被任命的成员，分别由上...