中信证券尽职调查提纲VIP免费

第1页共14页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共14页中信证券股份有限公司投资银行部（适用于非银行类工业企业）（适用于非银行类工业企业）（一）行业发展状况（一）行业发展状况一．本行业的基本情况1、请简要介绍我国该行业的管理体制（包括有无特许权等）以及以后变化趋势。2、请介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势（如主要厂商及各自优势或特点、竞争特征等）。3、请客观预计该行业未来5－10年的国际及国内市场容量，并提供相关依据。4、请按照重要性原则列示本行业发展的有利因素和不利因素（至少列示3项，如产业政策、产品特性、消费趋向、购买力、国际市场冲突、技术替代、消费替代等）。5、请按照重要性原则列示进入本行业的主要障碍（至少3项，如技术、人才、特许经营等）。6、请简要说明本行业发展可能出现的趋势（如集团化、收购兼并、市场分布转移等）。7、请说明限制或严重影响本行业长远发展的关键因素（如原料紧缺、劳动力成本提高、市场容量有限、环保政策变化、健康卫生等）。8、请简要分析加入WTO对我国该行业的正面和负面影响并提供相关依据。9、请说明该行业主要产品或服务的用途、意义。10、请列示1－5家本行业内影响较大、权威性高的行业性统计刊物、杂志、报纸或网站名称，并简要说明其特点。二、我国该行业的国际地位1、近几年来我国和全球本行业产品的年产量和销售量的比较。2、我国现行产业政策中有关本行业的内容，请提供相关文件。第2页共14页第1页共14页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共14页3、我国政府对该行业采取的扶持政策有哪些（如出口补贴、出口信贷、出口退税、减免所得税、营业税等）？该种政策过去的变化情况和未来变更的可能性？变更对公司正常经营的负面影响如何？三、企业在本行业中的地位1、企业目前按照资产规模、生产能力、销售收入、利润额、技术水平等指标在本行业的排名以及市场份额情况（若有，请提供国际和国内）2、企业主要销售或服务市场为：3、企业主要消费客户群体为（按地区、层次（如高收入）、行业等分别说明）4、企业目前和未来3－5年内面临的主要竞争威胁5、列示至少2项企业目前和未来3－5年的竞争优势和劣势（二）企业基本情况（二）企业基本情况一、企业历史沿革一、企业历史沿革1、请提供公司与所有股东营业执照2、请提供公司设立的批文、创立大会决议、验资报告、改制法律意见书等文件3、请提供特许经营证书（若有）4、请提供公司章程5、请提供股份公司设立方案和资产重组方案6、请说明股东持股情况7、请说明股东之间的关联关系和股东单位的实际控制人（终极持股人）二、企业基本情况1、公司管理和科研人员情况：年龄、学历2、公司产品技术方面所获得的主要评定或获奖情况第3页共14页第2页共14页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共14页3、公司在研项目、已开发项目和技术成果列表4、公司和控股股东组织结构、对外投资关系图5、公司与控股股东的主要产品生产场所（列表）6、股份公司和土地使用权、商标、房产情况列表并提供产权证书三、同业竞争和关联交易1、公司与控股股东之间的业务重合情况2、列表说明股份公司与控股股东的主要产品3、股东单位所持有股份公司股份的质押情况股东单位数额期限形成原因占股东单位持股的比例1、2、四、关于定向募集公司1.请提供定向募集成立的全套申报文件；2.公司设立的审批部门为：3.公司股票发行范围为：，有无超过规定发行范围，如存在，是否已按照《国家体改委关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股不规范做法的通知》进行清理，并获得省级政府对清理完毕的确认文件。4.请说明内部职工股设置的批文，比例、范围及当时的发行方式。内部职工股有无超范围发行？5.请说明公司股票发行时的股权结构及近几年的演变情况：6.请说明首次及历次托管情况以及登记公司的相应资料：7.请提供省级政府对定向募集公司内部职工股份托管的确认文件；8.公司领导持股比例是否超过总股本的0.5％。9.法人股部分是否存在纠纷；10.公司内部职工股是否参加地方或全国某交易系统...