第1页共104页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共104页中小企业板、创业板股票发行上市问答目录一、发行与上市......................................................81.股票发行方案包括哪些主要内容？...............................82.什么是股票发行询价制度？如何操作？..........................93.股票发行方式主要有哪些？....................................114.拟上市公司经证监会核准后，如何申请在交易所发行上市？........125.什么是路演？................................................126.什么是机构投资者？什么是战略投资者？........................137.什么是承销？什么是代销？什么是包销？........................138.什么是发行失败？............................................149.如何确定股票代码与股票简称？................................1410.什么是超额配售选择权制度（“绿鞋”）？.....................1511.控股股东和实际控制人持有发行人的股份上市后须锁定多长时间？.1512.董事、监事和高级管理人员持有发行人的股份上市后须锁定多长时间？...............................................................1513.企业上市后需要注意哪些问题？...............................1614.企业上市后如何进行规范运作？...............................1615.企业上市后需要接受交易所哪些持续监管？.....................1716.现阶段交易所的监管重点有哪些？.............................1717.保荐机构的持续督导工作涉及哪些内容？.......................18二、中小企业板.....................................................181.为什么要设立中小企业板？....................................182.中小企业板的定位是什么？它与现有主板市场，以及将来可能设立的创业板市场的关系是什么？.........................................193.“两个不变”和“四个独立”的含义各是什么？为什么要在中小企业板实行“两个不变”和“四个独立”？...............................194.中小企业板存在哪些风险？深交所采取了哪些措施？..............205.深交所在中小企业板上市公司信息披露方面推出了哪些创新措施？..206.什么是业绩快报制度？有何意义？..............................207.深交所在中小企业板股票交易方面推出了哪些创新措施？..........218.深交所在中小企业板诚信建设方面推出了哪些创新措施？..........219.保荐机构推荐企业在中小企业板上市需要遵循哪些特殊规定？......2110.中小企业板上市公司董事行为要遵循哪些特殊规定？.............2211.深交所在中小企业板投资者权益保护方面推出了哪些创新措施？...2212.中小企业板上市公司募集资金专项存储必须遵循哪些规定？.......2313.企业申请在中小企业板上市需要做好哪些准备工作？.............2314.中小企业板指数与主板指数比较呈现哪些特点？.................2415.中小企业板上市公司业绩状况如何？...........................24第2页共104页第1页共104页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共104页16.在两年多的时间里，中小企业板市场运行呈现哪些特点？.........2517.有哪些中小企业通过进入资本市场取得了快速发展，成为行业龙头？请举例说明。...................................................25三、发行审核程序及关注事项.........................................261.股票发行审核程序主要包括哪些？..............................262.什么叫发行审核的普通程序和特殊程序？........................273.发行审核委员会制度主要内容有哪些？..........................274.发审会的工作流程包括哪些？..................................275.企业如何参加发行审核会议？..................................286.在审核过程中企业应注意哪些问题？............................287.发审委主要关注企业哪些问题？在审核中企业哪些问题容易引起关注？.........................
