银行关键岗位内控规范VIP免费

第1页共62页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共62页附件：上海银行关键岗位内控规范（2007年修订）【拟稿部门】稽核监督部【审议机构】上海银行关键岗位评审小组【审议日期】2007年6月15日【签发日期】2007年8月17日【发布文号】上海银行稽〔2007〕8号【印发日期】2007年8月20日【生效日期】2007年8月20日【备案批准】否【规章层级】操作规章【汇编定位】稽核监督－内部控制第2页共62页第1页共62页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共62页目录第一章一级关键岗位内控规范.............................................................................................................4一、资金营运中心自营业务债券管理与营销岗位.........................................................................4二、资金营运中心自营业务融资管理与营销岗位.........................................................................5三、资金营运中心票据业务审核与管理岗位.................................................................................7四、资金营运中心黄金业务投资与管理岗位.................................................................................8五、资金营运中心自营业务科经理岗位.........................................................................................9六、资金营运中心票据业务科经理岗位.......................................................................................10七、资金营运中心黄金业务科经理岗位.......................................................................................11八、资金营运中心外汇资金科经理岗位.......................................................................................12九、资金营运中心外汇高级交易员岗位.......................................................................................13十、资金营运中心外汇交易员岗位...............................................................................................15十一、信息技术中心系统管理员岗位...........................................................................................16十二、信息技术中心数据库管理员岗位.......................................................................................17十三、总行办公室公章管理员岗位...............................................................................................19十四、现金中心发行基金代保管库管库员岗位...........................................................................20第二章二级关键岗位内控规范...........................................................................................................21一、风险管理部系统管理员岗位...................................................................................................21二、信用卡中心账务调整岗位.......................................................................................................23三、信用卡中心系统参数维护和调整岗位...................................................................................25四、国际业务部信息管理科经理岗位...........................................................................................26五、国际业务部信息管理科系统安全管理员岗位.......................................................................27六、异地分行国际业务系统安全管理岗位...................................................................................28七、会计结算部主机管理员岗位...................................................................................................30八...