第9页共126页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第9页共126页案例4-3：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO9001（ISO/TS16949）、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO/TS16949条款ISO14001条款GB/T28001条款提问文件查阅现场检查4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件4.4.4文件◆组织是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？◆与受审部门相关的文件有多少？◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好?◆电子形式文件的使用是否有效？√√√√◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求？要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述？◆管理体系文件的内容是否满足ISO/TS16949（ISO9001）/ISO14001/OHSAS18001的要求？◆一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？√√第10页共126页第9页共126页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第10页共126页案例4-3：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO9001（ISO/TS16949）、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO/TS16949条款ISO14001条款GB/T28001条款提问文件查阅现场检查◆查询相关文件的途径◆有否规定查询相关文件的途径?◆文件是否便于查阅?√√4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册4.4.4文件4.4.4文件◆管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO/TS16949（ISO9001）标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理?◆管理手册是否包括管理体系的范围。◆管理手册是否包括任何剪裁的细节说明？剪裁是否合理？◆管理手册是否引用或包括程序文件。◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作性。√√√√√第10页共126页第11页共126页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第11页共126页案例4-3：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO9001（ISO/TS16949）、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO/TS16949条款ISO14001条款GB/T28001条款提问文件查阅现场检查◆管理手册的控制情况◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求。√第12页共126页第11页共126页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第12页共126页案例4-3：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO9001（ISO/TS16949）、ISO14001、GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO/TS16949条款ISO14001条款GB/T28001条款提问文件查阅现场检查4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？◆程序文件是否有效版本？◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例？◆是否规定了文件的保管办法？◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？√√√√√√√√√√第13页共126页第12页共126页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第13页共126页案例4-3：...
