第1页共13页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共13页管理体系认证行政监管检查记录（企业自查）一、企业基本情况企业名称法人代表企业地址联系电话传真邮编组织类型□生产□经营□其他职工人数企业性质□国有企业□集体企业□个体□股份有限公司□股份有限责任公司□股份合作公司□其他通过认证标准□GB/T19001□GB/T24001□GB/T28001□GB/T22000□HACCP-EC-01□其他质量手册初次发布时间：现行版次：实施时间：程序文件初次发布时间：现行版次：实施时间：HACCP计划初次发布时间：现行版次：实施时间：初次认证申请日期：现场审核日期：最近一次复评申请日期：现场审核日期：最近一次审核日期：证书号（是否带认可标志：）覆盖场所覆盖内容第2页共13页第1页共13页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共13页覆盖人数证书有效期二、上年企业生产经营情况（单位：）所属行业销售额万元实现利税万元主导产品名称主导产品执行标准执行标准性质执行标准类型□强制□非强制□含强制条款□国家标准□行业标准□企业标准□强制□非强制□含强制条款□国家标准□行业标准□企业标准□强制□非强制□含强制条款□国家标准□行业标准□企业标准□强制□非强制□含强制条款□国家标准□行业标准□企业标准企业标准备案□是□否三、认证咨询机构情况是否咨询□是□否□其他方式（选择“否”时填写）咨询机构名称咨询机构地址联系人电话传真咨询合同签订时间咨询金额咨询人员姓名1、2、3、序号检查内容检查重点存在问题描述第3页共13页第2页共13页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共13页3.1咨询人员职业道德、廉洁自律业务水平沟通能力进程的把握3.2咨询过程咨询策划的合理性，重点是企业的感受对企业的人员的培训组织文件编写的指导企业是否接受，或直接编写实施过程的指导整改过程的指导后续服务重点是认证后不格的整改是指导还是直接操作整改环境管理或职业健康安全管理管理体系对环境、危险因素的识别的指导3.3咨询收费独立收费或与认证一体收费3.4其他企业的总体评价或感受文字描述：四、认证机构情况认证机构名称所在地认证分支机构名称所在地第4页共13页第3页共13页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共13页联系人联系电话/传真审核人/日初评:合同人/日数实际人/日数复评:合同人/日数实际人/日数审核人员姓名技术专家认证收费初审费用：元；监督审核费用：元/年；费用来源：□汇款□现金序号检查内容检查重点存在问题描述4.1认证机构是否向企业提供了公开文件□收费标准□保密承诺□机构的基本情况□标志的使用要求□评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合格报告等）□出现问题如何向认证机构通报并处理4.2公正性□是否有虚假宣传/超范围宣传□有无与认证无关的要求□有无公正性声明□有无审核人员代替或不到场现象□有无审核人员参与咨询4.3认证审核时间□企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序）□审核人日数是否与企业规模适应□EMS、OHSAS、HACCP是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由□是否对多场所或临时场所进行了抽样4.4认证实施的组织□制定审核计划并经组织确认□机构应给审核员充分时间进行审核第5页共13页第4页共13页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共13页□机构应有文件规定审核员时间□计划调整的幅度是否合理且有说明□开出的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效□重点核对有无严重不符合未关闭而发证□不符合关闭的时限□证书表达是否与识别的认证范围相一致□机构应对证书、标志的使用作出明确规定，并告知组织，发生误导、误用有处理程序□不允许在产品上使用标志□认证范围在证书与审核报告中应表达到产品品种4.5审核人员审核组成员或所在组织两年内未参与咨询活动（内包括审），核对审核人员和咨询人员名单审核组是否违反审核员行为准则（如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水...
