证券合规培训心得_1VIP免费

证券合规培训心得证券公司合规培训试题（2012年度合规培训）部门姓名：分数：一、单选题（每题2分，共14分）。1、证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（）a投资品种的选择b合法的证券公司c委托买卖方式的选择d全权委托投资2、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。上述资料的保存期限不少于（）年。a、b、7c、10d、203、下列哪个表述是错误的（）。a证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。b证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。c证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。d证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。4、证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范（）a公司与客户之间的利益冲突b公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突c客户与客户第1页共6页之间的利益冲突d公司与其他证券公司之间的利益冲突5、证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，下列说法中，不属于内幕交易行为的是（）Ａ利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券b内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖c非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券d自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票6、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的。（）a6；10%b1；10%c3；5%d1；5%7、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的交易日内办理完毕，法律法规等另有规定的从其规定。（）a2个b5个c7个d10个二、多选题（每题5分，共50分）1、证券经纪业务中的禁止行为包括（）a不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖第2页共6页b不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；c不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失；d不得借职务之便利用或泄漏内幕信息。2、下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（）a对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息b对上市公司而言，上市公司的所有员工或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易c无论自己是否内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易Ｄ内幕交易只可能发生在内幕人员身上3、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，将受到以下处罚（）a责令依法处理非法持有的股票，b没收违法所得，c并处以所买卖股票等值以下的罚款；d属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。4、证券经纪人（）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下罚款，情节严重的，撤销其证券从业资格。a在证券公司授权范围内，代理其进行客户招揽、客户服务等活动b从事业务未向客户出示证券经纪人证书c同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动d接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。5、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员（）a直接持有、买卖股票b以化名、他人名义持有、买卖股票；c收受他人赠送的股票d买卖基金第3页共6页6、根据刑法修正案（七）的规定，下列符合“老鼠仓”行为特征的是（）a证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行的信息尚未公开前，买入该证券情节严重b非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证...