（更多干货分享，请关注新浪微博：@方正和生）【一图了解股份锁定期的要求】，作者：方正和生锁定对象锁定期限政策规定/窗口指导说明：招股说明书中，股东对锁定期自愿另行做出比监管要求更长期的明确承诺时，以承诺日期为准。IPO前所有股东自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让《公司法》第一百四十二条控股股东和实际控制人（一般规定）自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份上海证券交易所股票上市规则；深圳证券交易所股票上市规则；深圳证券交易所创业板股票上市规则控股股东和实际控制人（关联方）控股股东及实际控制人关联方持有的股份，参照控股股东及实际控制人，自上市之日起锁定三年保代培训控股股东和实际控制人（一致行动人）构成控股股东、实际控制人的一致行动人的，其持有的股份自上市之日锁定三年2012年保代培训控股股东和实际控制人（无实际控制人）如果公司没有或难以认定控股股东、实际控制人，则所有股东按持股比例从高到低（达到51%），自上市之日起锁定3年2012年保代培训董监高（一般规定）在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份《公司法》第一百四十二条上海证券交易所股票上市规则；深圳证券交易所股票上市规则；深圳证券交易所创业板股票上市规则董监高（创业板离职后锁定要求）上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》2010年11月发布（更多干货分享，请关注新浪微博：@方正和生）董监高（上市后新增股份锁定要求）上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数上市未满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引董监高（间接持股）董监高间接持有发行人股份及其关联方直接或间接持有发行人股份的，参照董监高直接持股锁定，即上市之日起一年内不得转让，任职期间每年转让不超过25%，离职后半年内不得转让保代培训突击入股（主板/中小板）发行人在刊登招股说明书之前十二个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起三十六个月内，不转让其持有的该部分新增股份2012年保代培训突击入股（创业板）创业板上市的公司在提出IPO申请前6个月内，从控股股东、实际控制人转出的股份，比照控股股东、实际控制人，自上市之日起锁定3年；从非控股股东、非实际控制人转出的股份，自上市之日起锁定1年2012年保代培训定向增发发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：（一）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；（二）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；《上市公司非公开发行股票实施细则》（更多干货分享，请关注新浪微博：@方正和生）（三）董事会拟引入的境内外战略投资者。发行对象属于本细则第九条规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。对证券公司股东的特...
