《证券从业人员行为准则》持续学习总结《证券从业人员行为准则》学习心得根据甘肃分公司【2010】063号公告精神，甘肃分公司组织全体员工进行《证券从业人员行为守则》及《证券从业人员执业行为准则》学习的通知要求，本人对照上述两项规则及公司内部下发的《国泰君安证券从业人员执业行为准则》和《国泰君安证券员工证券从业资格管理暂行办法》共四项文件进行了认真的学习，使我进一步地认识到了证券从业人员合规合法开展业务的重要性，学习总结如下：从基本准则、禁止行为以及监督和惩戒几个方面展开详细的说明
作为一名从业人员，需要我们针对自身的实际情况认真审视自己的行为是否合规，在日常业务工作中，要不断提高对自己的要求，不断提高自身的职业素养以及执业能力和专业水平，在工作过程中处客户利益、公司利益与自身利益之间的关系
以行业的规范准则时刻督促自己，通过对个人素质的提升，提高对客户的服务水平
作为证券公司的一员，我们有责任维护证券市场的规范发展，维护正常的市场秩序，证券从业人员执业行为准则虽然是从各个不同的角度对从业人员提出了要求，但归根结底，主要强调的就是合规，合规发展，合规经营，合规才能有未来，具体到细节上，提出了“十六字”的执业操守以及“八要十不准”的行为准则
对于“十六字”的执业操守：“遵纪守法”是从大的方面要求我们每一个人，只有在合法的前提下才能谈及合规发展；“勤勉尽责”、“廉洁自律”以及“文明服务”是具体到我们每一个人自身的细节，对我们平时的工作提出了一个新的要求；我们所做的服务不仅仅要合法合规而且要文明，对于客户的合理要求要树立“客户至上”的职业道德风尚，对于客户的不合理要求，要勇于拒绝，要不卑不亢
简简单单的十六字对我们的要求写的详详细细，简单明了
由此，延伸出来的八要十不准，我们就很容易理解并且能及时做到消化和掌握
第1页共2页证券从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关的合法利益，诚
