2016年上半年广东省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日2、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．收市后B．开盘后C．11:30前D．13:30前3、关于直接融资，下列说法正确的是__。A．是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴B．直接融资主要指银行性融资C．是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动D．我国直接融资的比例较大4、下列不属于基金持仓结构分析的是__。A．基金持仓股本规模B．股票投资占基金净值的比例C．债券投资占基金资产净值的比例D．某行业投资占股票投资的比例5、下列属于选择性货币政策工具的是__A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制6、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。A．1B．10C．100D．10007、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。A．10．B．12C．13D．158、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。A．5%B．10%C．15%D．20%9、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。A．简单(净值)收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率10、公司的法定代表人为__。A．董事长B．总经理C．董事会指定D．公司章程规定11、进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是__。A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的12、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是__A．总量分析和结构分析是互不相干的B．总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究C．结构分析侧重于分析经济指标速度的考察D．总量分析比结构分析重要13、日价格振幅的计算公式为__。A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B．(当日最高价-当日最低价格)÷当日最低价格×100%C．(当日最高价格-当日最低价格)÷当日最高价格×100%D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数14、按照__，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。A．权证持有人行权的时间不同B．权证的内在价值分类C．权证行权的基础资产或标的资产D．持有人权利的性质不同15、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应及时向监管机构报告。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%16、下列各项中，属于同步陛指标的是__。A．货币供给B．主要生产资料价格C．企业工资支出D．银行未收回贷款规模17、证券公司营销人员风险主要是__。A．促销风险B．道德风险C．合规风险D．营销责任风险18、以下不属于证券自营买卖对象的是__。A．权证B．B股C．基金券D．国债19、关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是__。A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值20、现代证券组合理论的开端是（）。A．马柯维茨B．夏普C．罗尔D．特雷诺21、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券...
