2015年海南省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%2、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。A．稳定性分析B．波动性分析C．持续性分析D．敏感性分析3、我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业__。A．混业经营、集中管理B．混业经营、分业管理C．分业经营、分业管理D．分业经营、统一管理4、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。A．决定权和审批权B．决定权和经营权C．经营权和审批权D．经营权和执行权5、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券6、环境控制包括__等内容。A．经营理念B．内部控制文化C．组织结构D．员工道德素质7、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于__。A．受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．交割失误引起的风险D．无权或越权代理而造成的风险8、（）规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。”A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金托管资格管理办法》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国刑法》9、依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是__。A．价值挖掘型投资理念B．价值发现型投资理念C．价值培养型投资理念D．以上都是10、关于开放式基金，下列表述正确的是__A．开放式基金赎回价格恒等于基金的资产净值B．开放式基金赎回价格与基金的资产净值没有直接关系C．开放式基金赎回价格与基金的资产净值成正比关系D．开放式基金赎回价格和股票价格一样11、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。A．文明服务规范B．为客户量身定做投资咨询服务C．交易环境优化D．风险揭示12、获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A．7B．5C．3D．113、可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。不过由于此模型较复杂主要采用__来计算K。A．回归调整法B．直接计算法C．试错法D．趋势调整法14、基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的__作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。A．投资能力B．管理能力C．稳健性D．风险态度15、中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的__。A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立16、技术分析的优点是__A．同市场接近考虑问题比较直接B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势C．应用起来相对简单D．进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长17、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。A．事先预防策略B．“白衣骑士”策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略18、基金资产账户管理时应注意的内容有__。A．基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行D．不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理19、设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为（）元。A．9.85；2.85B．9.15；3.55C．9.85；3.55D．9.15；2.8520、根据《证券法》的规定，证券公司变更注册资本，必须经__...
