证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库一VIP专享VIP免费

证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库一一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分(1)中长期资金市场又称为()。A:初级市场B:货币市场C:资本市场D:次级市场答案:C解析:资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。(2)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()。A:价格优先、时间优先B:价格优先、客户优先C:时间优先、价格优先D:时间优先、客户优先答案:D解析:证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。(3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币()万元。A:4000B:5000C:3000D:1000答案:B解析:略(4)按照基础工具划分，金融衍生品可分为()。A:股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B:场内交易工具、场外交易工具C:远期、期货、期权和互换D:股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具答案:A解析:按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具(以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具(以各种货币为基础的金融衍生工具．如远期外汇合约、外币期权等)．利率衍生工具(以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。(5)中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的()倍。A:1B:2C:3D:4答案:C解析:中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。(6)根据相关制度规定．首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。A:保险公司B:财务公司C:个人投资者D:符合中国证监会规定条件的机构投资者答案:D解析:自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(指符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。(7)根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和()股票。A:国家股B:法人股C:优先股D:记名股答案:C解析:根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和优先股股票。(8)股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的()凭证。A:所有权B:债权C:债务D:优先受偿权答案:A解析:股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的所有权凭证。(9)我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是()竞价。A:时间B:连续C:协商D:集合答案:D解析:在我国开盘价是集合竞价的结果。(10)LIBOR指的是()。A:美国联邦基金利率B:伦敦银行同业拆借利率C:香港银行同业拆借利率D:上海银行间同业拆放利率答案:B解析:在国际货币市场上，最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦敦银行同业拆借利率(1BOR)Ⅰ。(11)一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是()。A:普通债券、普通股票、国债B:国债、普通债券、普通股票C:普通股票、国债、普通债券D:普通股票、普通债券、国债答案:B解析:一般而言，高风险总是伴随着高收益。国债的风险最小，其收益也最低：股票风险最大．收益最高。(12)金融期权的要素不包括()。A:标的资产B:执行价格C:利率D:期权费答案:C解析:利率不属于金融期权的要素。(13)次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失．且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A:不低于5年(包括5年)B:不低于3年(包括3年)C:不低于5年(不包括5年)D:不低于3年(不包括3年)答案:A解析:根据《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》的规定，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失．且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。(14)企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。A:20%B:30%C:40%D:50%答案:C解析:企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。(15)基金托管费是支付给()的费用。A...