甘肃省2015年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。A．50%B．60%C．80%D．100%2、上网申购新股冻结的资金的利息归__。A．发行人所有B．开户银行所有C．证券交易所所有D．证券登记公司所有3、申请高级管理人员任职资格，应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A．1B．3C．5D．84、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。A．3；1B．6；3C．6；1D．12：65、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。A．30%B．35%C．40%D．50%6、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。A．9B．12C．18D．247、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。A．债券基金B．货币市场基金C．股票基金D．认股权证基金8、根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的__。A．5%B．10%C．60%D．70%9、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B．资产净值是总资产减去固定资产的净值C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌10、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见11、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+-涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+-涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+-涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+-涨跌幅比例)12、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A．1年期国债利率B．约定回购利率C．1年定期存款利率D．活期存款利率13、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是__。A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格14、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。A．收益和风险是证券投资的核心问题B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C．风险越大，收益就一定越高D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小15、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A．1B．10C．100D．100016、《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司__为分类标准。A．营业范围B．营业收入C．利润总额D．主要税种17、直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。A．市盈率B．EVAC．NOPATD．MVA18、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于__名。A．40B．30C．25D．1519、2006年10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了__。A．CME集团有限公司B．泛欧证交所公司C．SFE有限公司D．CBOT公司20、发行人应披露的行业风险不包括__。A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况21、建业股息是__。A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润22、IB制度起源于__，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。A．日本B．中国香港C．美国D．德国23、按照规定，下列论述不正确的是__...
