保荐人尽职调查工作准则1第一章总则....................................................................................................................................4第二章发行人基本情况调查.........................................................................................................5第九条改制与设立情况.........................................................................................................5第十条历史沿革情况............................................................................................................6第十一条发起人、股东的出资情况.....................................................................................6第十二条重大股权变动情况.................................................................................................6第十三条重大重组情况.........................................................................................................7第十四条主要股东情况.........................................................................................................7第十五条员工情况................................................................................................................7第十六条独立情况................................................................................................................8第十七条内部职工股等情况.................................................................................................9第十八条商业信用情况.......................................................................................................10第三章业务与技术调查..............................................................................................................10第十九条行业情况及竞争状况...........................................................................................10第二十条采购情况...............................................................................................................11第二十一条生产情况...........................................................................................................12第二十二条销售情况...........................................................................................................13第二十三条核心技术人员、技术与研发情况...................................................................15第四章同业竞争与关联交易调查...............................................................................................16第二十四条同业竞争情况...................................................................................................16第二十五条关联方及关联交易情况...................................................................................16第五章高管人员调查..................................................................................................................18第二十六条高管人员任职情况及任职资格.......................................................................18第二十七条高管人员的经历及行为操守...........................................................................18第二十八条高管人员胜任能力和勤勉尽责.......................................................................18第二十九条高管人员薪酬及兼职情况...............................................................................19第三十条报告期内高管人员变动.................................................................................
