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合规执行年心得体会合规人人有责合规从我做起——合规执行年心得体会今年以来,省银监局在河南金融业开展为期一年的“合规执行年”活动,按照省联社和市办的统一部署,我社分阶段开展了金融业“一法四令”的学习,安全防控文件培训,内控制度建设,合规执行自查整改等一系列活动,并对联社下发的案件进行讨论学习,提高了内控管理水平、夯实安全经营基础、巩固了稳健持续经营的能力。作为基层信用社主管内控建设,安全保卫,优质文明服务的内勤主任,我感触颇深,对合规风险和合规经营有了更加深刻的认识,让我切实感受到在信用社开展合规执行年活动的紧迫性和必要性,针对此次活动我有如下几点体会。一、优化规章制度,建立合规管理机制邓小平同志说过。“制度好可以使坏人无法任意横行,制度不好可以使好人无法充分做好事,甚至会走向反面。”好的规章制度是金融业安全经营的前提,也是推行“合规执行年”活动的基础。在制度安排上,重点加强核算、安防、内控管理等关键环节的规范,完善现有的规章制度,使之尽可能的更加合理、科学,更具可操作性,确保每一个岗位,每一笔业务,每一个环节均在规章制度的严格约束之下,不留空白点。努力建设业务发展和管理提升的良好的法制基础,增强信用社发展后劲。把合规管理工作的重点推向基层,针对合规风险事故主要发生在基层的问题,研究探索加强基层合规管理的方法和措施,提高基层合规风险管理的有效性。把合规管理工作渗透到业务发展的流程中去,正确处理好合规管理与业务发展创新的关系,更好地发挥合规保障发展、合规促进创新、合规创造价值的作用。二、加强学习,切实提高合规意识目前,信用社正处在改革发展的重要时期,所面临的环境与考验更为复杂,经营中将面对更加多变的系列风险。从全国第1页共3页范围来看,案件多发、高发的势头还未从根本上得到扼制,在日益竞争激烈的同行业中,从业人员极易淡化风险意识,盲目寻求发展;在我行业务发展的攻坚阶段,提高风险防范意识和能力具有更加特殊的意义。但从员工思想上解决防范风险才是问题的关键。然而观念的确立不是一蹴而就的,风险防控也不是一劳永逸,需要我们在日常工作中不断加强学习,不断提升合规意识和执行力。养成诚实、守信、正直、审慎的经营观念,树立基层信用社主动报告合规风险的作风,倡导及时排查合规风险隐患,通过评价纠正机制对存在的问题进行改进,形成全员尊重规则、严守规则并恪守职业道德的良好合规氛围。彻底根除以信任代替管理,以习惯代替制度,以情面代替纪律的现象。让合规的习惯动作成为习惯的合规操作,实现从“必须合规”到“我要合规”,从“合规制度”约束到形成良好“合规文化”的转变。三、自觉养成执行制度的好习惯,注意业务中的细节和重点制度的执行是一项系统工程,需要统筹各方面力量,齐抓共管,人人参与,协同推进。好的习惯是成功的一半,我们要自觉养成执行制度的好习惯,把合规执行工作嵌入各项业务活动之中。教育每一位员工认真执行各项规章制度,认清合规工作的严峻形势,深入研究内控工作的变化特点和趋势,使自己的工作具有较强的针对性。坚持按照操作规程处理每一笔业务,以高度的责任心,百倍的警惕性预防各类经营风险和经济案件。在日常工作经营与管理中要更加注意细节和重点,通过抓重要环节,重点区域,重要部位,重要时点将合规风险具体化,细致化。重点加强往来帐目、现金、票据的管理、重要空白凭证的使用与管理等业务的监督复核;加强对印、押、章、证的使用和对营业机构负责人及一线操作人员的约束与监督,严把印章、现金、密押、重空白凭证、业务授权和交接等重要关口,严格落实各项规章制度,做到防于未发,止于未萌。四、加大考察处罚力度,提高员工执行力制度的生命在与执行,必须建立严格有效的保障机制,坚第2页共3页决维护制度执行的刚性,严肃追究不执行、乱执行制度的行为,提高员工的执行力,杜绝违规违纪行为。会计主管、网点负责人、一线柜员要切实履行职责,做到经常性监督与重点检查相结合,事前预防,事中控制和事后监督相结合。对发现的问题,及时落实责任人,及时制定整改措施,及时整改。对检查中...

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