天相基金产品风险评级体系2 / 7 一、天相基金公司审慎调查方法体系天相持续开展基金公司审慎调查工作，结果每半年度更新一次，评价方法体系如下所示：审慎调查方向审慎调查指标评分标准方向内调查指标权重基本实力目前股权结构及股东背景一般给分。股权太分散有可能引起控制权和主导权分歧的相应减～分。股东实力特别强的加分。公司团队情况（人数、学历背景）人数、学历背景根据协会公布数据。按照博士、硕士、本科、专科的人数 * 加权系数，算出得分。然后把分数平均划成段，得分分别为、、、、分。单只基金的基金经理从业年限从最新基金季报和最新招募说明书中摘取（其中，已设立但未披露四季报的基金，从招募说明书摘取基金经理从业年限，另外，招募说明书中未披露基金经理从业年限的，不对其从业年限进行估算，且不计入从业年限的统计过程），先算单只基金的基金经理平均从业年限，然后对公司旗下所有基金进行简单平均，算出得分。然后把分数平均划成段，得分分别为、、、、分。基金数量对最新已经设立基金数量进行排序，然后按照基金数量多少平均划成段，得分分别为、、、、分。产品线完善程度股票、混合、指数、债券、保本、货币、封闭、、创新型基金都有的为分。少一类减分。公募基金总资产规模按照最新基金公司总资产规模排序，然后把资产规模平均划成段，得分分别为、、、、分。其他各项业务开展情况都没有的为分。每增加一个资格加分。满分分。稳定性股权稳定性考察期为最近一年。分定量（过去一年发生实际股权结构变化的，每变化一次减一分) 、定性（历史变更的影响和潜在变更的影响）两项，分别占分。公司高管变更考察期为最近一年。董事长、总经理离职次分别扣分，副总经理、督察长离职次分别扣分。投资总监、 基金经理变更考察期为最近一年。投资总监离职次扣分，基金经理离职扣分为离职比率乘后以整数倍向下取整，离职比率离职总次数修正基金只数， 其中修正基金只数∑ （基金考查期内运作时间一年）。积极投资偏股型基金投资管理能力系数考察期为最近一年，同时考虑半年建仓期。以基金公司为单位、以平均规模为权重进行加权。然后把分数平均划成段，得分分别为、、、、分。诚信、内部控制、风险控制事前：制度和流程建设一般给分，根据定性分析师调查意见对于制度流程较差的公司扣分。事中：违规情况按照分满分， 根据违规次数和违规严重程度进行扣分, 统计最近年的违规事件。3 / 7 审慎调查方向审慎调查指标评分标...
