关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决VIP免费

关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决120XX年11月11日，国务院颁布了《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（以下简称‘38号文'），正式揭开了对各类交易场所进行清理整顿的序幕。长期以来，由于立法方面的空白，监管方面的缺位，以及巨大的利益驱动，国内各种名目的交易场所风起云涌，发展势头极为迅猛。无序发展所蕴藏的风险不断积聚和爆发，相关部门和地方政府疲于应对，效果却不明显。实践证明，只有在国家层面下定决心，统一协调，才能从根本上解决问题。38号文的颁行，应该说正逢其时，在中国交易市场建设和发展史上具有里程碑的意义。笔者认为，38号文的核心在于强化联合监管，遏制盲目发展，下文将对此进行解读和评析。从结构上看，38号文分为四个部分，分别从加强思想认识、建立工作机制、健全管理制度、推进落实措施四个方面对清理整顿工作做出明确规定，笔者将循此顺序逐一进行解读。一、加强思想认识。此部分内容主要是强调本次清理整顿的重要性，要求各地政府和国务院有关部门高度重视，各类交易场所要具体落实，具体包括四点：1.对交易场所进行定义并指出其重要性。38号文给交易场所下的定义包含了三方面的涵义：一是交易场所的性质，即交易场所是一个交易平台；二是交易场所的作用，即为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易；三是交易场所的特点，即具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行，其中还特别指出证券和期货交易的特殊性。2.列举了目前交易场所存在的主要问题。问题主要包括三个方面。一是违法开展证券期货交易；二第1页共15页是存在严重投机和价格操纵行为；三是股东参与买卖和侵吞客户资金等现象。最后指出这些问题发展下去会导致的严重后果，因此必须坚决纠正。这些问题的列举，与后面的具体整顿措施紧密相关。3.政府部门要统一认识，高度重视，从而认真做好清理整顿和规范秩序的各项工作。4.要求各类交易场所建立健全各项规章制度并严格遵守。二、建立工作机制。此部分内容主要是确立了工作机制，规定了主要任务，界定了不同机构间的关系，具体包括三点：1.明确规定了工作机制。交易场所存在的各种问题由来已久，一直没能得到有效解决的原因，一是缺乏明确的法律规定，二是大多没有对应的审批和监管部门。相关各政府机构在交易场所设立时不负责审批，日常不进行监管，出事后多是互相推诿，虽然搞过几次联合检查，但由于都是临时措施，缺乏长效机制，收效并不明显。作为38号文的核心之一，此部分首次确立了既有分工又相互配合的监管机制，即建立由中国证监会牵头，有关部门参加的‘清理整顿各类交易所部际联席会议'（以下简称‘联席会议'）制度，并规定联席会议的日常办事机构设在证监会。这一制度的建立，明确了证监会的主导地位，将在很大程度上改变以前监管不力的局面，强化对交易场所的清理整顿及规范管理。多头管理，各自为政，往往等于没有管理，只有明确了具体工作机制，确定了牵头和主导方，并设立了常设机构，才有可能使工作落实并见效。2.确定了联席会议的主要任务。根据38号文，联席会议的主要任务包括三类。一是统筹协调清理整顿工作；二是督导建立管理制度；三是完成其他交办事项。从规定看，联席会议的任务不包括对交易场所的监管。3.界定了不同机构间的关系。如前所述，目前国内各类交易场所数量众多，分布遍及全国，所属行业及具体情况各不相同，由联席会议担负全部监管第2页共15页职责，显然是不现实的。联席会议制度需要与行业监管及属地监管制度相结合，为此，需要先行厘清彼此的关系。根据38号文，从事金融产品交易的交易场所实行行业监管，其他交易场所实行属地监管，联席会议不对交易场所进行日常监管。但联席会议与国务院金融管理部门和省级人民政府要协调配合，共同做好清理整顿和规范工作，这也是既有分工又有配合的应有之义。三、健全管理制度。此部分内容主要是对于交易场所交易制度层面的规范，与前文呼应，针对目前主要存在的问题提出了整改要求，具体包括四点：1.禁止违法开展证券交易。此次国家进行清理整顿的一个重要原因就是各地出现的不同形式的权益份额...