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合规是一种信念 长丰农合行营业部庞强 希腊著名哲学家柏拉图写过很多对话录，里面讲述了许多稀奇古怪、在中国人看来不可思议的故事，苏格拉底誓死不入狱就是其中一个。 苏格拉底是个著名的哲学家。此人述而不作，性格倔强，尤其喜好运用“辩证法”将那些自以为学富五车的人驳得哑口无言。这是一种很伤人的辩论技术。具体来说，辩论者首先向对方请教学问，好像自已什么都不懂似的，然后通过一问一答的方式，逐渐使对方出现前后矛盾的回答，以达到“讥讽”的目的。最后提问者便直截了当地告诉对方：“其实你并不懂，还是让我来解释所请教的学问是什么。”正是因为经常运用这种方式向他人“请教”，苏格拉底得罪了一些自以为是的“智者”。于是这些“智者”便利用雅典荒诞不经的法律，控告苏格拉底传授对诸神不敬的学问，腐化及误导青年，并且还真的把他送进了监狱。在狱中，他被判饮毒而死。 临刑前，苏格拉底的学生克力同来看他，告诉他朋友们决定帮助他越狱，而且一切已安排妥当。可是苏格拉底却坦然自若，表示不越狱。克力同提出各种理由来说服他，告诉他雅典的法律不公正，遵守这样的法律简直是迂腐，但仍然无效。苏格拉底还反问：越狱就正当吗。对一个被判有罪的人来说，即使他确信对他的指控是不公正的，逃避法律制裁难道就正当了。最后，苏格拉底还是选择了饮毒。 这个故事在中国人看来，恐怕不难处理。既然法律本身就不公正，为什么还要服从呢。实在应该堂而皇之越狱而去。但从这个故事中我们可以感受到，遵守法律已成为苏格拉底这位大哲学家心中的一种信念，法律对他来说，不可以随意戏弄，不可以人人都找借口逃避法律的约束。 苏格拉底用自己的生命，维护了对法律的信仰。作为银行的合规文化，也应该成为我们各位员工心中的信仰。金融业是一个十分特殊而且高风险的服务行业，可谓“前有天使引路，后有魔鬼诱惑”，对于深处其间的每一位工作人员来说，每时每刻都面临道德、纪律和法规的考验，稍有不慎就会陷入“美丽的陷阱”。近年来银监会通报的几起典型案例，无不充分暴露出我们在合规经营方面存在的问题，重 1 业务拓展，轻合规管理；为了完成考核任务和经营目标，不惜冒着违规操作的风险以实现短期业绩；在工作当中，以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律。 追究其原因，并不是制度的不完善，也不是稽核的不及时，而是合规经营的理念没有深入人心。人的思想是万物之因，如果从思想上没有接受合规的理念，就很难付诸...