海 通 金 中 金 集 合 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 报 告 （ 2008 年 10 月 1 日 － 2008 年 12 月 31 日 ） 一 、 重 要 提 示 本 报 告 依 据 《 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 试 行 办 法 》 、 《 关 于 证 券 公 司 开 展 集 合 资 产 管理 业 务 有 关 问 题 的 通 知 》 及 其 他 有 关 规 定 制 作 。 中 国 证 监 会 对 海 通 金 中 金 集 合 资 产 管 理 计 划 （ 以 下 简 称 “ 集 合 计 划 ” 或 “ 本 集 合 计划 ” ） 出 具 了 批 准 文 件 （ 证 监 许 可 [2008]570号 ） ， 但 中 国 证 监 会 对 本 集 合 计 划 作 出 的 任 何决 定 ， 均 不 表 明 中 国 证 监 会 对 本 集 合 计 划 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 参与 本 集 合 计 划 没 有 风 险 。 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 本 集 合 计 划 资 产 ， 但 不 保 证 本 集 合计 划 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 托 管 人 兴 业 银 行 根据 本 集 合 计 划 合 同规 定 于 2009年 1月12日 复核了 本 报 告 中 的 主要 财务 指标、 会 计 报 表 和 投资 组合 报 告 等内容， 保 证 复核内容不 存在虚假记录、 误导性 陈述或 者重 大遗漏。 本 报 告 财务 数据 未经审计 。 管 理 人 保 证 本 报 告 书中 所载资 料的 真实 性 、 准 确性 和 完整性 。 本 报 告 书中 的 内容由管 理 人 负责 解释。 二、 集 合 计 划 概况 计 划 名称 ： 海 通 金 中 金 集 合 资 产 管 理 计 划 计 划 类型： 非限定 性 集 合 资 产 管 理 计 划 成立日 期： 2008年 6月 30日 成立规 模： 904,907,311.70份 报 告 期末计 划 总份额:344,697,262.17份 存续期：本 计 划 成立之日 起五年 开 放日 ：产 品成立满两个月 后的 每月 最 后一 个交易日 为开 放日 投资 目标：通 过有 效的 风 险 控制 ， 力争在本 集 合 资 产 管...
