内部控制规范工作实施方案篇一湖南新五丰股份有限公司内部控制规范实施工作方案为加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续健康发展，根据《企业内部控制基本规范》和湖南证监局的有关要求，结合公司内控体系实际情况，制定本工作方案。一、公司基本情况介绍（一）公司概况公司名称：湖南新五丰股份有限公司注册地址：湖南省长沙市高新技术开发区麓谷基地麓龙路 8号法定代表人：XX成立日期：2001年 6月 26日公司简称：新五丰上市日期：2004年 6月 9日股票代码：600975上市地点：上海证券交易所«辛*机州V»JIM盘海诃公司以生猪产业经营及出口业务为主业，涵盖生猪养殖出口、种猪销售、活大猪销售、饲料生产、肉品加工、冷链物流配送、品牌鲜肉超市店中店链锁经营及电子商务销售等业务。二）公司组织架构（三）内部控制工作机构公司成立内部控制工作机构，包括内部控制规范领导小组和内部控制规范工作小组。1、内部控制规范领导小组组长：XX董事长副组长：XX总经理、XX董秘、XX副总监组员：XX副总、XX副总、XX财务总监、XX总监 XX总监、XX总阖卜圧=£tI~~rr2、内部控制规范工作小组组长：XX副组长：XX组员：总部各部门负责人、各分子公司负责人内部控制牵头部门：公司审计部公司拟聘请有经验的专家或专业咨询机构为公司的内部控制工作提供咨询指导。公司实行全面预算管理，公司内部控制实施工作预算纳入全面预算管理体系。二、内部控制建设工作计划（一）、内控建设启动阶段时间：XXXX.X.X—XXXX.X.X负责部门：董事会办公室1、编制《内部控制规范实施工作方案》，经董事会批准后对外披露，并报湖南证监局、上海证券交易所备案。2、召开内控建设启动会议，组织公司高管层、各部门、各分子公司的管理层、业务骨干等参与内控建设的专题培训，动员全体员工积极参与内控规范建设工作，提高员工对内控规范体系建设重要性和必要性的认识。（二）、开展风险评估，建设公司风险数据库时间：xxxx.x.x负责部门：运营管理部1、通过调查问卷、现场调研与沟通、座谈会、基层走访等多种方式，对公司（包括 15 个分子公司，下同）的主要业务流程进行风险梳理，全面收集风险数据。2、整理风险数据，编制 2012 年风险清单，确定重点风险和重点风险环节。（三）、查找内控缺陷时间：xxxx.x.x负责部门：审计部、运营管理部1、将现有的政策、制度等与风险清单进行对比，查找内控缺陷。2、确定内控缺陷评价标准，对找出的内...
