交易场所审批北京金融工作局 交易场所审批 1.事项名称。交易场所审批。 2.事项编码。01107790020038。 3.事项类别。非行政许可审批。 4.设定依据。《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38 号）；《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）；《XX 省人民政府关于印发 XX 省交易场所管理办法（试行）的通知》（京政发〔2012〕36 号）。 5.审批对象。企业法人。 6.实施机关。区（县）金融工作部门受理并初审，市金融工作部门复审并征求相关行业主管部门意见，市政府审批。 7.办理处室。XX 省金融工作局金融市场处。 8.受理方式。现场受理。 9.受理地点。注册地所在区（县）金融办。 10.审批流程：企业申请→注册地所在区县主管部门（金融办）受理并初审，出具初审意见→市金融局审核并征求行业主管部门意见后报市政府→市政府审批→获得市政府批准的，由市金融局代市政府出具批复文件；未获批准的，由市金融局向申请人出具书面答复→告知（注：新设审批与变更审批流程相同）。 11.申请材料： 1 （1）新设审批：申请设立交易场所，申请人将下列申请材料报送拟设交易场所所在区（县）金融工作部门： a.关于设立 xxx（交易场所名称）的申请； b.授权委托书； c.拟设立交易场所基本情况表； d.股东名册（机构股东：包含营业执照复印件、股东简介、开户行出具的资信证明、企业信用报告、内部有权机构决议等；自然人股东：简历、身份证复印件、个人信用报告、无犯罪证明等）； e.董事、监事、高级管理人员情况表； f.经营场所证明； g.可行性研究报告（包括设立背景、设立必要性、可行性、发展规划、组织架构、交易模式、财务评价分析及风险防控措施等）； h.拟设立交易场所的规章制度：包括交易规则、风险控制制度、信息披露制度、资金管理制度、会员管理制度、突发事件处置制度等； i.认缴注册资本承诺函及出资人协议； j.公司章程 k.企业名称预先核准通知书；l.主管部门的支持性文件等；m.承诺书。 2 （2）变更审批：交易场所发生《XX 省交易场所管理办法（试行）》规定的变更审批事项时，申请人应将下列申请材料报送拟设交易场所所在区（县）金融工作部门： a.关于 xxx（交易场所变更审批事项）的申请； b.授权委托书； b.拟变更交易场所基本情况表；d.可行性研究报告；e.承诺书； f.通过上一年度工商年检的《企业法人营业执照》复印件及...
