经济责任审计资料清单 请企业根据资料清单准备并及时提供经济责任审计所需基础资料，如有必要，审计组将根据审计需要提供补充资料清单
原则上，所有资料应于审计组进驻企业之前准备好，并于审计组进驻当日进行交接
本资料清单所指审计期间为XXXX 年XX 月XX 日至XXXX 年XX 月XX 日
通用类清单各单位均需准备，特殊类清单，各单位根据所处行业特点对应准备
第一部分：通用类清单 一、综合类资料 1、企业组织结构图、营业执照、组织机构代码证、公司章程、税务登记证、国有资产产权登记证； 2、公司基本情况介绍（根据审计组模板编写）； 3、企业信用报告（详式，人民银行打印），银行开户及销户清单； 4、董事会、经理办公会会议纪要及会议记录； 5、XXXX 年末和XXXX 年末的详细架构图（包括股权关系）与审计期间的分支机构列表； 6、审计期间，企业领导班子成员简历、职责分工，各部门负责人简历、职责分工及部门主要职能等 ； 7、审计期间，“三重一大”有关的制度清单以及“三重一大”事项决策及执行情况统计表； 8、审计期间，历次股权变动的转让协议、审计报告、评估报告、产权交易所交割单、划转文件、评估备案表、上级部门批准文件； 9、审计期内的组织结构变动情况； 10、内部控制制度汇编等内控体系文件与主要经营业务流程图； 11、审计期间，报送国资委的内部控制评价报告，内控有效性调查问卷及中央企业 12 项重点财务内部控制资料清单； 12、审计期间，内部审计部门出具的审计报告； 13、审计期间，外部专项审计报告，如小金库的检查治理报告、企业负责人离任经济责任审计报告及整改情况报告等； 14、审计期间，有关检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料； 15、审计期内的内部纪检监察报告、举报材料（如有）； 16、审计期间企业全面预算报告； 17、审计期间企业的滚动发展战略规划，年度工
