中电工程公司风险治理及内部限制工作实施方案为认真贯彻华北分公司全面风险治理理念,进一步推动 公司风险治理及内部限制工作的有效开展,公司各部门及所 属各单位要在前期开展的制度及内控体系建设的根底上,继 续推进风险治理及内部限制体系的建设.根据中电投华北分 公司审计[2021]1 号文件的通知要求,公司修订定了风险管 理及内部限制工作实施方案,请结合实际认真组织实施.一、指导思想、开展目标、实施原那么〔一〕指导思想以战略为目标,以风险为导向,以流程为纽带,以内控 为手段,以制度为保证,以文化为支撑.〔二〕开展目标以内部限制为主线,依据公司业务分类,通过梳理、 整合、优化治理流程,打破部门业务界限,强化横向协同合 作,明晰治理权限和责任,解决原有制度间的交叉、重复和 冲突,弥补制度缺陷和治理缺失,促进整体治理效能的不断 提升和发挥.〔三〕实施原那么合规性原那么：严格遵循国家的政策、法律、法规以 及集团公司的相关规定,不得与之相抵触.系统性原那么：在统一体系框架下分类、分层次完善 风险内控与治理程序.预防性原那么：重在标准行为,预防和限制可能存在 的各种风险,将风险限制节点落实到治理流程当中,防患于 未然.程序性原那么：突出程序限制,明确流程环节、责任主体、 工作标准和完成时限.有效性原那么：注重制度治理在风险治理和内部限制 中的实现效果,及时评价制度制定和执行过程中的有效性.二、风险治理及内部限制机构设置为进一步有效开展风险治理及内部限制工作,公司修订 完善领导组和工作组成员.〔一〕领导组成员及责任1、领导组成员组长：郝建成副组长：张翼 秦建明〔常务〕梁宇宁 贾云龙成员：暴树斌 尹秀海 范轩启 刘志平 赵国相 王晓东董峰云 燕学军2、领导组责任领导组责任：负责审定风险治理及内部限制评价方 案,负责对风险治理及内部限制评价工作进行指导、催促、 检查,负责审定风险治理及内部限制评价报告.〔二〕风险内控工作组成员及责任1、工作组成员评估、评价组：组长：王晓东副组长：杨晓林成 员：焦心丽尚阿蕊王 琳韩贵军马旭兵郭俊杰侯圆燕2、工作组责任〔1〕拟定风险治理及内部限制工作实施方案；〔2〕负责建立完善部门的规章制度及配套业务流程梳 理工作,建立风险治理台帐、风险限制矩阵；〔3〕负责各部门风险及内部限制的自我评估和评价及 治理台帐等登记、整理、报告撰写工作；〔4〕负责各部门编制上报季度、年度风险治理及内部 限制评估、评价报告工作；〔三〕...
