1 2013 年度中央企业全面风险管理报告（模本） 一、2012 年度企业全面风险管理工作回顾 企业全面风险管理工作计划完成情况。 简要说明本企业2012 年度全面风险管理工作计划执行情况,以及企业董事会或经理办公会议对年度全面风险管理工作成效的评价。 企业重大风险管理情况。 逐一简要说明2012 年度本企业重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，请至少就 1 件已有调查结论的事件，说明产生原因、事件经过、对本企业目标产生的影响、处理措施及效果，防范类似风险事件（仅限纯粹风险）再次发生或者降低影响程度的应对措施。 风险管理体系建立运行情况。 1.组织体系建立及运行情况。请简要说明本企业（含所属二级单位）风险管理组织架构设置情况（提供风险管理组织架构图）， 董事会和经理层的风险管理责任，风险管理职能部门的职能定位和业务内容等。 2.常态化风险评估机制建立及运行情况。简要说明本企业定期和不定期风险评估制度的建立及运行情况，重大事项专项风险评估制度的建立及运行情况，风险量化分析工具应用情况等。 3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。全面风险管理报告制度建立与执行情况，风险信息数据库建立情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。 4.内部控制建立与实施情况。简要说明本企业根据财政部《企业内部控制基本规范》建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。 5. 风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的评价范围、评价标准、评价方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核体系的有关情况。 6.风险管理文化建设情况。简要说明本企业风险管理政策的宣贯情况，风险管理工作的宣传培训机制，风险管理文化与业务发展融合情况等。 风险管理信息化有关情况。 简要说明本企业风险管理信息系统的覆盖范围、主要功能、重大风险监控、与现有管理信息系统对接情况等。 2 全面风险管理专项提升工作情况。 将全面风险管理作为管理提升活动重点领域开展专项提升的企业，简要说明专项提升方案（计划）的制定及执行情况。 二、2013 年度企业风险评估情况 （一）结合2013 年度本企业经营目标，简要描述本企业2013 年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。 （二）企业开展2013 年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。 （三）按...
