一 ， 判 断 题 1、 金 融 机 构 客 户 及 其 交 易 对 手 被 某 个 国 家 或 者 国 际 组 织 列 入 制 裁 对 象 ， 但 该 制 裁名 单 超 出 了 中 国 承 认 的 制 裁 名 单 范 围 ， 该 金 融 机 构 应 遵 循 我 国 名 单 范 围 规 定 ， 而 不用 对 该 客 户 采 取 强 化 的 风 险 控 制 措 施 。 （ ×） 2、 银 行 机 构 与 境 外 金 融 机 构 建 立 代 理 行 或 者 类 似 业 务 关 系 应 当 经 所 在 地 人 民银 行 的 批 准 。 （ ×） 3、 反 洗 钱 行 政 主 管 部 门 从 事 反 洗 钱 工 作 的 人 员 有 泄 露 因 反 洗 钱 知 悉 的 国 家 秘密 、商业 秘 密 或 者 个 人 隐私的 行 为的 ， 将依法追究刑事 责任。（ ×）【行 政 责任】 4、金 融 机 构 按照规 定 解除对 恐怖 组 织 及 恐怖 活 动 人 员 资 产 的 冻 结 措 施 后 ， 仍需 向 当 地 公 安 机 关 报 送 专 门 报 告 。（ √ ） 5、涉 及 恐怖 活 动 的 资 产 被 采 取 冻 结 措 施 期 间 ， 有 关 账 户 仍 可 受 偿 债 权 。 （ √ ） 6、对 人 民 银 行 开 展 的 反 洗 钱 调 查 ， 调 查 人 员 少 于 二 人 或 者 未 出 示 合 法证 件 和 调 查 通 知 书的 ， 金 融 机 构 有 权 拒 绝 。（ √） 7、客 户 本 人 是 开 立 个 人 人 民 币 储 蓄 账 户 或 结 算 账 户 的 识 别 主 体 。（ ×） 8、境 外 有 关 部 门 以 涉 及 恐怖 活 动 为由 ， 要 求 境 内 金 融 机 构 冻 结 相 关 资 产 、提 供 客 户 身 份信 息 及 交 易 信 息 的 ， 金 融 机 构 应 当 告 知 对 方 通 过 外 交 途 径 或 者 司 法协 助 途 径 提 出 请 求 。（ √） 9、对 于 客 户 身 份 资 料 ， 金 融 机 构 应 当 自 业 务 关 系 结 束 当 年 或 者 一 次 性 交 易 记 账 当 年 计 起至 少 保 存4 年 。（ ×）【5 年 】 10、涉 及 恐怖 活 动 的 资 产 被 采 取 冻 结 措 施 期 间 ， 有 关...
