1 附 件 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 发 行 业 务 指 南 (2 0 1 3 年4 月2 5 日发布，2 0 1 3 年1 2 月3 0 日修改) 为 规 范 挂 牌 公 司 、主办券商等相关主体在全 国 中 小 企 业 股 份转 让 系 统 （以下简称“全 国 股 份 转 让 系 统 ”）办理股 票 发 行 业 务 ，根据《全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 发 行 业 务 细则（试行 ）》（以下简称《业 务 细则》）等有关规 定，制定本指 南 。 一、原则性规 定 （一）适用范 围 挂 牌 公 司 向符合规 定的投资者发 行 股 票 ，发 行 后股 东人数累计不超过 2 0 0 人的，向全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有限责任公 司（以下简称“全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 ”）履行 事后备案程序，以及按规 定股 票 发 行 经中 国 证监会核准的公 司 ，申请办理股 票 挂 牌 手续，适用本指 南 的规 定。 前款所称的“发 行 后股 东人数累计不超过 2 0 0 人”，是指 股 票发 行 方案确定或预计的新增股 东人数（或新增股 东人数上限）与审议本次股 票 发 行 的股 东大会规 定的股 权登记日（以下简称“股权登记日”）在册股 东人数之和不超过 2 0 0 人。 （二）现有股 东的认定标准 本次股 票 发 行 安排现有股 东优先认购，或者本次股 票 发 行 方案的发 行 对象或发 行 对象范 围包括现有股 东的，现有股 东是指 股权登记日的在册股 东。 2 （ 三 ） 路 演 与 询 价 采 用 询 价 发 行 的 ， 挂 牌 公 司 和 主 办 券 商 可 以 进 行 路 演 ， 并 按照 股 票 发 行 方 案 确 定 的 发 行 对 象 范 围 ， 向 符 合 投 资 者 适 当 性 规 定的 特 定 投 资 者 发 送 认 购 邀 请 书 。 挂 牌 公 司 及 主 办 券 商 应 当 在 认 购 邀 请 书 约 定 的 时 间 内 接 收询 价 对 象 的 申 购 报 价 。 在 申 购 报 价 结 束 后 ， 挂 牌 公 司 与 主 办 券 商 按 照 《 业 务 细 则 》的 规 定 ， 协 商 确 定 发 行 对 象 、发 行 价 格和 发 行 股 数。 （ 四） 募集资 金使用 挂 牌...
