上半年河南省证券从业资格证券市场公司债券试题

下载后可任意编辑上半年河南省证券从业资格证券市场公司债券试题下载后可任意编辑 上半年河南省证券从业资格《证券市场》：公司债券试题一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其__。 A．固定的收益 B．固定的融资成本 C．费用支出 D．投资净利润 2、招股说明书由发行人在保荐人及其它中介机构的辅助下完成，由（）表决经过。 A．发起人大会 B．公司董事会 C．股东大会 D．公司监事会3、造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是__。 A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行为因素 4、根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是__。 A．市场风险 B．政策风险 C．经营风险 D．客户风险5、根据（）的不同，能够将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标 6、从__年 3 月 25 El 开始，中国证券交易所的国债现货交易采纳净价交易。 A．1999 B． C． D． 7、投资者购买可转换公司债券等价于（）。 A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权 8、基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。 A．基金本期利润下载后可任意编辑 B．期末可供分配利润 C．资产负债率 D．本期份额净值增长率 9、所谓__就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能经过对以往价格进行的分析获得超额利润。 A．半弱势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半强势有效市场 10、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管理规模不低于__亿元人民币或等值外汇资产。 A．50 B．100 C．200 D．50011、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度 12、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列描述不正确的是__。 A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎推断并出具专项意见 B．发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力 C．中国证监会收到申请文件后，在 10 个工作日内作出...