上半年浙江省证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

下载后可任意编辑上半年浙江省证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露试题下载后可任意编辑 上半年浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。A．10%B．20%C．25%D．15% 2、某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1:1.27。当日该公司有现金余额 4000 万元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股 600 万股，价格每股 6 元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金__。A．500 万元B．600 万元C．700 万元D．800 万元3、当 KD 处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫__。A．底背离B．顶背离C．双重底D．双重顶 4、印花税最后由__统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．国务院5、以下不属于债券类资产的远期合约的是__。A．短期债券B．上期债券C．商业票据D．支票 6、假如实行公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。__A．上市地；信息备忘录B．发行地；信息备忘录C．上市地；招股章程下载后可任意编辑D．发行地；招股章程 7、香港把证券投资基金称为（）。A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金 8、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参加证券承销。A．20B．36C．12D．40 9、当前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具 10、下列__不是资产配置的目标。A．改进投资者面临的环境B．降低投资风险C．提高投资收益D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险11、__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。A．法定存款准备率B．存款准备金率C．超额准备金率D．再贴现率 12、违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A．债券收益B．投资收益C．实际收益D．预期收益 13、关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是__。A．1 只债券基金投资于债券的...