深圳一致药业股份有限公司 关于深圳证监局现场检查的整改报告 中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）于 2007 年 1 月 24 日至 7 月 12 日对本公司进行了现场检查，检查的主要内容为 2004 年以来公司在公司治理、信息披露、财务管理与会计处理方面的情况，并于 2007 年 8 月 9 日向本公司下达了《关于要求深圳一致药业股份有限公司限期整改的通知》（深证局公司字[2007]24 号，以下简称“《通知》”），要求我公司对存在的问题进行限期整改。 接到《通知》后，公司对此高度重视，及时向董事、监事和高级管理人员作了通报。针对《通知》中指出的问题和整改要求，公司于 2007 年 9 月 11 日召开董事会和监事会，组织全体董事、监事及高级管理人员进行了认真学习和讨论，对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于提高上市公司质量的意见》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，对存在的问题进行对照检查，并制定了相应的整改措施。具体整改措施和落实情况如下： 一、独立性方面存在的问题 1、大股东干预上市公司股东大会决议 的执 行 《通知》指出： 2006 年5 月23 日，一致药业2005 年度股东大会审议通过了《关于合资设立国药控股广州物流有限公司的议案》，决定由一致药业和国药集团医药物流有限公司分别出资2000 万元和3000 万元设立国药控股广州物流有限公司。检查发现， 2006年8 月国药控股下发通知，称“经请求上级公司领导指示，决定暂时先由国药集团医药物流有限公司独资投建广州物流中心，待项目完成获取评估报告后再另考虑转让方式”，导致上述股东大会决议未能履行。 上述行为违反了《上市公司治理准则》第二十一条关于上市公司的重大决策应由股东大会和董事会依法做出，控股股东不得直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动的规定。 整改措施： 上述事项发生在广州市政府严格限定土地使用权转让的政策环境下。当时国药集团医药物流有限公司拟以土地使用权评估值入 股，一致药业则以现金 投入 ，合作 设立国药控股广州物流有限公司。而 广州市政府严格限定了土地使用权的过户 ，在土地使用权无 法过户 到 国药控股广州物流有限公司名 下之 前 ，设立国药控股广州物流有限公司的工 商 登 记 无 法进 行。但 为保 证 在广州兴建医药物流中心，并 以此 促 进 一致药业依托 该 ...
