助理金融分析师考试试卷I 试卷分数： 姓 名： 身份证号： 准考证号： （综合知识考核，总分100分，包括单项选择题、多项选择题和判断题；考试时间90分钟） 试卷I 测试内容如下： 职业道德与执业操作准则、定量分析方法、经济分析 财务报表分析、资产组合管理、资产估值 一、单项选择题(第1 -4 0题，每小题1 分，合计4 0分，请将正确答案的代码填入“（）”) 试题 一 二 三 总分 得分 1. 王小莉是投资管理公司的高级市场营销员。王小莉既不是中国注册金融分析师，也不是中国注册金融分析师考生。在一次机构前景的市场介绍中，王小莉介绍了所在公司的简史以及公司提供的各项投资服务，并总结了过去三年中公司资产组合的投资收益情况。作为市场介绍的部分内容，王小莉提到了“公司雇佣的40 名投资研究分析师中，他们是公司在过去几年中实现丰厚投资回报的中坚力量。”王小莉的陈述为：（ ） A. 基本上符合中国注册金融分析师《准则》，但市场营销员没有资格介绍公司资产组合的投资收益情况。 只有非常熟悉中国注册金融分析师《投资业绩展示标准》的人才能介绍投资收益的各项数据。 B. 违反了中国注册金融分析师《准则》，作为一名非中国注册金融分析师，王小莉不能向预期客户提供关于投资的细节信息。 C. 没有违反中国注册金融分析师的要求或《准则》。 D. 不符合中国注册金融分析师的商标要求。 2. 金龙是一家拥有机构客户、高财富个人客户和一般个人客户的全面型服务投资公司。这家公司的大部分收入是通过向机构客户提供溢价 服务获 得 的。最 近 ，他们刚 刚 完 成 了一份 针 对 一家新 生高科技 公司的广 泛 研究报告 ，结论 是建 议 “强 势 买 进 ”。在仔 细审 查 了三类 客户的所有记 录 后 ，他们认 定 ，这家高科 技 公司不适 合一般的个人客户进 行 投资。金龙首 先 将 这份 研究报告 作为优 惠 服务的一部分提供给 机构客户，几天 之 后 ，又 向高财富个人客户和一般个人客户公布 了同 样 的研究报告 。以下（ ）项对 金龙行 为的描 述最 为恰 当 ？ Ａ . 他们的行 为违反了中国注册金融分析师《准则》，因 为金龙没有公平 对 待 所有的客户。 Ｂ . 他们的行 为违反了中国注册金融分析师《准则》，因 为与 高财富个人客户相 比 ，金龙优 先 对 待 了机构客户。 Ｃ . 他们的行 为没有违反中国注册金融分析师《...
