下载后可任意编辑内部控制法律规范实施工作方案12024 年 5 月 29 日下载后可任意编辑 内部控制法律规范实施工作方案 深圳市兆驰股份有限公司 二〇一一年七月二十五日目 录一、公司基本情况介绍....................................3(一)公司概况.........................................3(二)公司组织架构.....................................4(三)控股子公司情况...................................422024 年 5 月 29 日下载后可任意编辑二、组织保障............................................4(一)内控工作领导小组.................................5(二)内控项目组.......................................6(三)审计部...........................................6(四)外部咨询机构的聘请...............................6三、内控启动阶段........................................6(一)召开项目启动会...................................6(二)拟定内控实施计划和方案...........................6(三)组织开展对企业内控基本法律规范相关内容的培训.....6四、内控建设阶段........................................7(一)确定内控实施范围.................................8(二)流程梳理与风险识别评估...........................8(三)制定内控缺陷整改方案及落实.......................9(四)内控缺陷整改....................................10 (五)实施整改并追加测试 .................................................................................10(六)根据要求披露内控实施工作情况....................10五、内控自我评价阶段...................................10(一)编制内控评价工作计划............................10(二)组织实施评价工作................................10(三)披露内控评价报告................................10六、内控审计阶段.......................................11(一)确定内控审计事务所..............................11(二)做好与内控审计会计师事务所的沟通工作............11(三)根据要求披露内控审计报告........................1232024 年 5 月 29 日下载后可任意编辑为贯彻落实财政部、中国证监会等五部委颁布的<企业内部控制基本法律规范>及相关配套指引(以下简称”<内控法律规范>”),根据中国证监会深圳证监局<关于做好深圳辖区上市公司内部...
