XXXXXXXXXXXX有限公司内部控制管理手册版次：2011年第一版编制：内控工作组审核：内控管理委员会批准：XX1目录1前言...........................................................................................................41.1概述.......................................................................................................41.1.1手册编制的意义和目的....................................................................41.1.2内部控制目标....................................................................................41.1.3遵循的基本原则................................................................................41.1.4内部控制依据的标准........................................................................61.1.5手册的结构组成...............................................................................61.1.6本手册的适用范围和管理...............................................................71.2内部控制体系的组织架构、职责及权限...........................................81.2.1目的...................................................................................................81.2.2内部控制体系的组织架构................................................................81.2.3职责与权限........................................................................................82内部环境.................................................................................................102.1内部机构设置及其权责分配.............................................................102.1.1内部机构设置..................................................................................102.1.2内部机构的运行..............................................................................122.1.3职责与权限......................................................................................122.2发展战略管理......................................................................................162.3人力资源管理......................................................................................172.3.1人力资源管理..................................................................................172.3.2员工责任和目标..............................................................................182.3.3违规行为的纠正措施......................................................................192.3.4道德标准的遵从..............................................................................192.4社会责任..............................................................................................202.4.1促进就业与员工权益保护..............................................................203风险评估.................................................................................................213.1风险识别关注因素.............................................................................213.2风险类别..............................................................................................223.3风险评估.............................................................................................223.3.1风险评估目标..................................................................................223.3.2风险识别..........................................................................................223.3.3风险分析..........................................................................................234控制...
