个人收集整理仅供参考学习1 案防长效机制考试题库（填空类）1、基层行社主任及营业部主任每月至少组织员工开展一次法律法规、规章制度 、 业务知识、 廉政建设等方面的学习培训，培训可以采取专题或以会代训方式进行， 并采取适当的方式进行考试考核， 检验学习培训效果
（第 22 页）2、基层行社主任、营业部主任每月在综合柜员、储蓄、信贷、事后监督等几个重点岗位临柜至少半天以上，熟悉全盘业务，带头执行制度，及时发现和解决问题
（第 23 页）3、发生突发事件后，坚持依法、快速、高效、稳妥、科学应对，对涉及机密事项应严格遵守保密和 信息披露有关规定
（第 25 页）4、新员工岗前必须培训，培训时间一般不少于10 天
每年员工脱产培训时间一般不少于40 个小时
（第 27 页）5、手工操作的网点，必须将重要空白凭证和 有价单证统一纳入表外科目核算
（第 29 页）6、柜员临时离岗必须做到人离章收， 并在 监控范围内入箱加锁，不得将 业务印章交给他人代为使用或代为保管
（第 31 页）7、会计尾箱管理严禁以白条、 发票、 已签发的股金证、 应收帐款等充抵库款
（第 32 页）8、会计内外帐务核对按照与企业事先约定时间、方式、频次及时进行对帐，个人收集整理仅供参考学习2 双方签字盖章确认，妥善保管对帐单
如无办理业务需要，要敦促其及时销户
严格执行“ 对帐不记帐， 记帐不对帐”的原则
（第 34 页）9、股金管理严禁逆程序办理入股手续，认真审查入股人的资格和入股资金来源
（第 35 页）10、固定资产管理中应加强固定资产处置风险的控制，关注固定资产处置关联交易 和 处置定价，防范道德风险，防止资产流失
（第 38 页）11、营业网点设立事后监督岗，严格审核凭证资料的真实性、 有效性、 完整性
（第 41 页）12、存款业务中重点关注大量办理小额存款业务的网点、柜员，防止工作人员 截留、
