-1-**公司**年度内部控制自我评价工作方案为正确评价**公司（以下简称“股份公司”内部控制的健全性和有效性，根据《企业内部控制基本规范》应用指引、评价指引以及《中国内部审计具体准则一一内部控制审计》（第 2201 号）规定，保障**年内部控制自我评价工作有序开展，达到预期目标和效果，按照《**年度内部审计工作计划》（**〔201*〕*号）的安排，特制定本工作方案。一、内控评价的目标依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引，结合公司自身结构及经营特点，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，全面评价股份公司以及下属子公司、职能部门、车间（以下简称“单位”内部控制的设计合理性及运行有效性，评价各单位业务流程内部控制是否建立良好；评价各业务流程运行与公司制度、程序遵循情况；评价公司项目管理力度和执行效果；合理改善和加强各业务流程控制,完善风险管理机制,提高公司经济业务的营运效率和效果等,及时发现各层面可能存在的缺陷或不足，进一步加强和规范公司内部控制建设工作，提高公司经营管理水平和风险防范能力。二、内控评价的范围评价期间：201*年 1 月 1 日至 201*年 12 月 31 日，必要时将追溯以前年度或延伸内控评价。评价范围：包括组织架构、内部环境、内部监督、发展战略、信息管理、资金管理、财务报告与信息披露、合同管理、存货管理、固定资产与无形资产管理、工程项目、人力资源、采购管理、销售管理等业务内容；重点关注资金、采购、销售、存货、固定资产、工程项目等高风险领域。三、内控评价工作组织2020/3/27-2--3-（一）内控评价内容。了解各单位组织结构及人员分工，管理制度的制定及执行情况。收集并查阅各单位管理制度、业务操作流程，评价人员与单位负责人共同确认内控缺陷，并形成该阶段的内部控制工作底稿（内部控制缺陷认定汇总表、流程图、风险清单表、内部控制评价工作底稿）。内控评价工作组中各组的责任人主要负责内控评价内容资料的收集、内部控制工作底稿、内控评价报告的整理等工作。具体工作安排如下：**部人员工作内容单位工作内容**（责任人）、**、**总体层面董事办公司治理结构，组织架构，“三会”治理。**部201*年度内部审计工作的开展情况，风险评估流程。财务报告和披露管理财务部结账和财务报告编制流程。董事办报告对夕卜披露流程。采购与付款循环**部供应商的准入机制，采购计划的确定，供应商选择及配额分配，采购价格确定，采购合同...
