2016 年上半年天津基金从业资格：开放式基金的注册登记业务模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会2、考察基金经理投资哲学的要点有__。A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益3、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起 3 个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认4、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市价B．平均市盈率C．平均每股收益D．平均市净率5、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A．邮寄B．直属的分支机构网点C．直销队伍D．独立投资顾问6、基金是一种____投资工具。A：直接B：间接C：实业D：债权7、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A．审计费B．律师费C．上市年费D．信息披露费8、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同9、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投...
