台灣金融研訓院第四期銀行內部控制基本測驗試題科目：銀行內部控制法規（消費金融類）入場證編號：_____________注意：本試卷正反兩頁共50題，每題2分，限用2B鉛筆在「答案卡」上作答
本試卷為單選選擇題（四選一，請選出最適當答案），答錯不倒扣；未作答者，不予計分
答案卡務必繳回，未繳回者該科以零分計
依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定，下列何者毋需於營業年度終了聯名出具內部控制制度執行情形聲明書
(1)總經理(2)總稽核(3)總機構遵守法令主管(4)監察人2
依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定，銀行營業單位已辦理遵守法令事項自行評估，該月得免辦理下列何種查核項目
(1)內部稽核單位一般查核(2)營業單位一般自行查核(3)內部稽核單位專案查核(4)營業單位專案自行查核3
依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定，銀行應配合法規、業務項目及作業流程等之變更，定期檢討修訂與內部控制有關之各種作業及管理規章，修訂時並須有下列何單位之參與
(1)法務及內部稽核(2)資訊及內部稽核(3)法務及企劃(4)資訊及法務4
銀行得指定一專責單位負責遵守法令主管制度之規劃、管理及執行，該單位應隸屬於下列何者
(1)董事會或總經理(2)稽核室(3)監察人會(4)股東會5
各銀行營業、財務保管及資訊單位辦理自行查核時，應由下列何者指定非原經辦人員辦理
(1)單位主管(2)經辦人員(3)遵守法令主管(4)總稽核6
依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定，下列何者非屬銀行內部控制制度之原則
(1)管理階層之監督及控制文化(2)風險辨識與評估(3)控制活動與職務分工(4)營業單位自訂表格提供資訊7
依「本國銀行信託投資公司及票券金融公司稽核工作考核要點」規定，銀行對於其國內單位涉嫌舞弊案件或重大發生事件等相關缺失，應每幾個月覆查一次，直至改善為止
(1)三個月(2)四個月(3
