下载后可任意编辑内部控制基础性评价工作方案模板为贯彻落实内蒙古自治区财政厅《____开展行政事业单位内部控制基础性评价工作____》(____【____】____号)及《____转发》(____【____】____号)文件要求，推动____单位开展内部控制工作，提高行政事业单位管理能力，加强廉政风险防范，以《行政事业单位内部控制法律规范(试行)》(财会【____】____号)为依据，结合本单位实际情况，制定了如下内部控制基础性评价工作实施方案：一、工作目标内部控制基础性评价是指单位在开展内部控制建设之前，对单位内部控制运行状况和效果进行初步评估，提供后续改进指导。(一)明确单位内部控制的基本要求和重点内容，使单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设；(二)发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立、健全内部控制体系。二、基本原则(一)全面性原则。内控法律规范应当贯穿行政事业单位经济活动的决策、执行和监督，全员参加、全业务覆盖、全过程监控，保证控制范围的全面性。(二)重要性原则。在全面控制的基础上，内控法律规范应当关注单位重要经济活动的重大风险，针对本单位的重要经济活动、可能存在重大风险的环节实行严格的控制措施。(三)制衡性原则。内控法律规范应当在单位内部的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督的有效机制，真正发挥出制度管权、管事、管人的作用。第 1 页共 15 页下载后可任意编辑(四)适应性原则。内控法律规范应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善内部控制体系。三、内部控制工作进展情况根据财政部《____全面推动行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，结合单位现阶段的进展状况，本单位于____年____召开了内部控制工作的启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，开展的主要工作有：(一)全员高度重视，加强组织领导。单位高度重视内部控制基础性评价工作及内部控制的建设工作。为确保内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，经讨论成立了____内部控制实施工作领导小组，由____担任组长；____担任副组长；成员由____等部门负责人组成，确立财务科为建设工作牵头的部门。同时制定了内控领导小组的工作职责、牵头部门的工作职责以及内部控制建设运转的工作机制。(二)积极参加培训，组织专题学习。在____组长的带领下，负...
