农村信用社“合规文化建设年”活动方案

下载后可任意编辑农村信用社“合规文化建设年”活动方案为贯彻落实银监会《农村中小金融机构合规文化建设年活动方案》(银监____发〔____〕____号)要求，不断提升全省农村信用社合规风险管理水平，培育良好合规文化，结合我省农村信用社实际，特制定本工作方案。一、目标与内容(一)目标总体目标：建立与ⅩⅩ省农村信用社相适应的合规管理机制，促进内部控制更加严密，员工从业行为更加法律规范，激励考核制度更加科学，各种风险得到有效控制，同业竞争力显著提高，实现依法、合规、稳健进展。具体目标。1.建立“一个体系”，就是建立与经营范围、____结构和业务规模相适应的合规管理____体系；2.完善“两种机制”，就是完善有效实施全面风险管理和业务合规操作的机制；3.制定“三个办法”，就是制定合规绩效考核办法、违规问责办法和诚信报告办法；2-4.建立“四项制度”，就是建立重大违规报告制度、合规政策报备制度、合规管理评估制度和合规管理联动制度。(二)主要内容1.建立和完善合规管理____体系。省联社将进一步完善“三会一层”的风险管理职责和运行机制，明确和行使理事会下的风险管理委员会、稽核监督委员会及薪酬委员会的合规管理职责。省联社将把合规建设作为“____”工程来抓，带头提倡合规文化，认真践行合规职责，做好合规活动的表率。各县级联社(农合行)要进一步明晰“三会一层”及风险管理委员会、稽核监督委员会等专业委第 1 页共 9 页下载后可任意编辑员会的合规管理职责，各专业委员会要准确、及时掌握机构合规风险管理情况和重大违规事件，协助理事会对经营活动的合规性最终负责；结合自身实际，独立设置合规管理部门或合规管理岗，配备专职合规人员，讨论、制定合规政策、制度，有效识别和管理合规风险；稽核审计部门要对合规管理履职情况进行评价，保证合规管理体系有效运行；监事会负责监督合规管理职责的履行情况；理(董)事长是合规文化建设的第一责任人，对合规管理政策制度的建立健全、合规风险管理体制机制的有效性、违规行为的控制与处罚承担全面责任。2.梳理和重塑制度流程。省联社统一负责对已制定的规章-3-制度进行全面系统的梳理和修编，确保内部管理各项制度的合规性，体现并符合法律、法规和准则的要求。省联社将充分发挥行业管理指导的积极作用，确保制度建设的适用性、先进性和有效性。各县级联社(农合行)要根据风险管理流程的需要，根据业务条线制定、完善相应的流程法律规范或操作实施细则，使之成为指导...