公司风险控制管理制度 第一章总则 第一条 为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风 险防范能力增强风险识别、处置、应对和化解能力，确保公司系统运营能力、项 目运营能力稳步提升，以过程管理、等级管理和责任原理为全面风险管理原则， 根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范 性文件的有关规定，结合本公司的实际情况，制定了风险控制管理制度。 第二条 本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险 偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理 策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求， 从而将 风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。 第三条 按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、 经营风险、财务风险和法律风险。 （一） 战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确， 影响战略目标实现的 负面因素； （二） 经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素； （三） 财务风险：包括财务报告失 真 风险、资 产 安 全受到 威 胁 风险和舞 弊 风 险； （四 ） 法律风险：没有全面、认 真 执 行国 家 法律、法规和政 策规定影响合 规性目标实现的因素。 第四 条按风险能否 为公司带 来 盈 利 机 会，风险可 分为纯 粹 风险和机 会风险。 第五 条 按照风险的影响程度，风险分为一般 风险和重要风险。 第六 条 公司根据战略规划 和经营目标制定风险管控原则。 （一） 全面风险管控原则：公司风险管控工 作 应覆 盖 经营与 管理过程中所面 临 的各种 风险，并对其 中关键 风险实施 重点 管控； （二） 分级分类管控原则：公司各级内控管理部门 负责管控各自 面临 的风险， 并根据风险的不同特 点 进行分类管理； （三） 可 知 、可 控、可 承受原则：公司应对风险进行事 前 预 测 ，做 到 风险可 知 ，通过分析 、评估并制定风险管理策略和措 施 加 以防范和控制， 将风险降 至 各 自可 承受范围之 内； （四 ）风险收 益 匹 配 原则：公司不能单 纯 追 求业绩 而忽 略风险管控， 也 不能 因过度防范风险而制约 公司的发 展 。 第二章风险管理及职责分工 第七条 公司董事会负责公司全面风险管理工作，其主要职责为： （一） 审议公...
