附件1 武汉金融资产交易所 定向融资计划产品规则 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范和引导投融双方在武汉金融资产交易所进行（以下简称“本所”）的交易活动，提高直接融资效率，拓宽企业融资渠道，服务实体经济和区域发展，根据国家有关法律、法规和《武汉金融资产交易所交易规则（试行）》的规定，制定本规则。 第二条 本规则所称定向融资计划是指经本所备案后，由具有法人资格的合格融资人向本所特定的合格投资者发行并按照约定支付预期收益与兑付本金的固定收益类产品。 第三条 定向融资计划不向非特定的社会公众发行，每期定向融资计划的合格投资者人数累计不得超过 200 人。 第四条 该产品的发行与流通转让均通过本所交易平台进行。 第五条 本所依据相关规定，对定向融资计划的发行、登记托管、结算和流通转让实施自律管理。 本所并非定向融资计划产品交易的当事人。依本规则为交易当事人提供产品发行、登记托管、结算和流通转让等服务并不代表本所对产品本身的投资风险承担法律责任。 第二章 市场参与者管理 第六条 定向融资计划的参与主体包括合格融资人、合格投资者、中介机构。 第七条 合格融资人是指满足一定融资条件，以债务融资方式获得资金的企业。合格融资人应当保证发行文件及信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第八条 该产品的合格融资人应具备以下条件： （一）依法成立满一年，并有效存续。成立未满一年的，经营时间以承担连带责任的大股东或母公司的持续经营时间为准。 （二）具备持续经营能力和良好发展前景，具有稳定可靠的收入和现金流，财务状况良好； （三）信用状况良好，无违约等不良记录； （四）资金用途明确，投向符合国家相关产业政策规定； （五）本所依据国家法律 、法规、政策所制 定的其 他 标 准。 第九 条 合格投资者是指具有投资定向融资计划的意 愿 和实力、了 解 该产品投资风 险 、具备该产品风 险 承担能力并自 愿 接 受 本所监 督管 理 的机构投资者和个 人投资者。金融机构依法设 立并受 监 管 的各 类金融产品视 为单 一合格投资者。 第十 条 定向融资计划应面 向本所合格投资者发行，合格投资者应符合下列 条件之 一： （一）经有关金融监 管 部 门 批 准设 立的金融机构或金融机构面 向投资者发行的金融产品； （二）能够 识 别 、判 断 和承担拟 投资产品相应风 险...
