公司名称：负责人：检查人员：检查全国性保险代理机构及保险中介集团经营情况检查表内控要素控制措施（评估点）评估分值自查自纠（全国性代理公司及保险中介集团力 真写）检查结果（1 监管部门检查人员填写）健全性（制度名称）合理性（制度内容描述）有效性（控制措施执行状况描述）存在缺陷及整改措施健全性评估（50%）有效性评估（50%）评分小计控制措施是否被明确评分控制措施是否被有效执行评分填写说明结合公司制度，检查对应控制措施是否已制订的明确规定，列示相关制度名称。公司制订的制度中对应控制措施的具体描述说明制度规定在实际经营过程中如何被执行。对应评估点存在问题描述，并说明采取了哪些整改措施。是否已对控制措施制订明确制度规定。"是"则得该评估点评分 50%，"否"则0 分根据制度执行状况进行评分，满分是该评估点评分 50%;若该评估点健全性评分为 0,则有效性评估也为 0一、法人治理1 治理结构① 股东及拟任高管人员真实且符合监管要求。4② 根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及制度要求，建立股东大会、董事（刽、监事（刽。明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层的议事制度和决策程序、权利、义务及其内部控制中的职责。20③ 全国性保险代理机构、保险中介集团建立独立董事制，以书面形式规定独立董事的任职资格、产生程序、权利义务，并聘请符合要求的独立董事。建立外部监事制度，聘请符合要求的外部监事。40④ 经理层成员相对稳定，经理层成员变动及时履行相关报备手续。2附表 1-1：2、激励约束机制① 实施股权激励的机构制定股权激励实施办法，并合规实施股权激励2二、风险管理3、关键风险点识别及控制① 建立明确的风险管理制度、识别并控制自保件业务、阴阳保单、股权激励、制售假保单、实行假招聘等风险。504、组织架构① 制订组织架构管理手册。明确组织架构设置，说明部门、岗位职责和报告关系，明确关键岗位、特殊岗位、不相容岗位及其控制要求。205、风险控制① 每年至少进行 1 次内控风险评估与监测并保留书面记录，形成风险评估报告及应对方案向公司董事会、监事会、经理层汇报。10② 设置专门部门或岗位负责数据信息统计及报送，明确工作流程，并设立考核机制。16、风险防范与处理① 建立风险排查制度，明确风险排查组织实施、内容、工作方法与程序、后续整改及责任追究等管理要求。按要求开展风险排查及报送排查报告2② 根据《广东保险业重大事项报告制度》（粤保监办发...
