办公室2014年重要风险管理报告一、内外部环境分析办公室工作的好坏直接关系到一个单位工作效能的高低、管理水平的优劣，直接影响到单位的对外形象。由于办公室业务独有的复杂性、多样性和灵活性的特点，也是风险易发区和多发区，一旦发生办公风险事故，将对整个企业的工作和形象造成严重影响。因此必须要按照机关部门“制定规则、专业支持、科学评价、执行监督”的职能定位，切实做好办公室风险源点的辨识工作，制定相应防范措施，加强风险管理，实现办公风险从事中、事后弥补转变为事前预控的闭环管理。二、内部管理状况分析办公室按照公司全面风险管理工作整体部署和要求，结合本部门实际工作内容及岗位特性，进一步加强了部门内部风险管理，制定了相应的管理制度和办法，通过查找自身存在的风险点，对其进行识别、评估，分析风险成因，找出应对策略及解决方案。由于办公室业务独有的复杂性、多样性和灵活性的特点，也是风险易发区和多发区，一旦发生办公风险事故，将对整个企业的工作和形象造成严重影响。因此要切实做好办公室风险源点的辨识工作，制定相应防范措施，加强风险管理，实现办公风险从事中、事后弥补转变为事前预控的闭环管理。三、风险识别、评估及应对措施围绕公司职代会工作安排，办公室按照科室分管的各项业务，依据风险发生可能性和影响程度等级标准，对风险发生可能性和影响程度进行系统分析、讨论，确定2014年办公室业务的风险有：公章使用风险、公文管理风险。1.公章使用风险（1）风险描述①风险定义超越本单位权限对外用印；未经有效审批对外用印；为谋取私利擅自对外用印；在空白介绍信等擅自加盖印章；擅自对外使用应封存或已封存、废止的印章；未采取有效措施应对盗用公司印章行为。②风险主责单位或部门及相关配合部门办公室③风险等级一般风险④风险涉及的业务领域及其管理环节和相关业务流程公司公章管理业务，印章刻制与封存流程、油田公司公章使用申请流程。（2）风险因素分析与风险评估，包括风险产生原因、风险发生概率、可能出现后果及影响等①风险产生原因1、工作人员疏忽，岗位责任意识淡薄；2、不按规定使用印章；3、印章丢失；4、盲目盖印。②风险发生概率一般情况下不会发生，发生概率<5%（3）风险管理策略该风险控制目标为采取措施风险削减控制措施、尽量控制风险。风险承受度为事件尚未影响公司正常生产运行前。（4）风险应对措施1、严格按照《辽河油田公司公章管理规定》执行；2、有问题及时向主任汇报，收集相关证据资料，提出初步处理意见。（5）监督改进计划完善监督责任追究机制，完善《油气集输公司印章管理办法》，将典型问题落实责任主体，强力执行管理责任追究并曝光。每季度开展一次风险评估和风险应对情况评价工作，主要讨论公司公章管理工作中风险出现的新情况、新问题，具体解决和应对风险的有效措施，确保风险管理策略和风险解决方案适用、可靠和有效。2.公文管理风险（1）风险描述①风险定义文件未及时报送领导审批、未及时转发给承办部门、未督促部门按时办结和重要文件多环节运转后丢失等风险。②风险主责单位或部门及相关配合部门办公室③风险等级一般风险④风险涉及的业务领域及其管理环节和相关业务流程公司公文管理业务，公司收文流程、科室发文流程、科室收文流程、公司发文流程。（2）风险因素分析与风险评估，包括风险产生原因、风险发生概率、可能出现后果及影响等①风险产生原因1、不按规定进行工作；2、文件传送不及时；3、未送达承办部门；4、未按时办结；5、文件丢失。②风险发生概率一般情况下不会发生，发生概率<5%（3）风险管理策略该风险控制目标为采取措施风险削减控制措施、尽量有效控制风险。风险承受度为事件尚未影响公司正常生产运行前。（4）风险应对措施1、严格按照《辽河油田公司公文处理暂行办法》执行；2、保存好电子公文用户名和密码，绝不转借他人使用；3、有问题及时向主任汇报，提出初步处理意见。（5）监督改进计划完善监督责任追究机制，新建《油气集输公司公文管理细则》。继续开展文件风险管理工作，明确文件管理责任人，对日常公文传递与留存进行管理。每季度开展一次风险评估和风...
