中国**集团内部控制手册〔2024 年 9 月版〕二零一三年九月目 录第一章 总那么...............................................................................................................................2一、编制?内部控制手册?目的、依据...................................................................................2二、?内部控制手册?的适用范围...........................................................................................2三、内部控制根本原那么.......................................................................................................2四、内部控制手册的更新.......................................................................................................2第二章 公司组织架构...................................................................................................................3一、公司组织机构职责...........................................................................................................3二、总经理办公会工作流程...................................................................................................4三、投资决策委员会与风险控制委员会工作流程...............................................................5第三章 业务决策管理流程...........................................................................................................9一、股权投资类业务决策管理流程.......................................................................................9二、固定收益类业务决策管理流程.....................................................................................13三、权益类投资业务决策管理流程.....................................................................................16四、保理、代理票据、发票融资业务决策与操作流程.....................................................20五、产权交易代理业务决策与操作流程.............................................................................24第四章 全面风险管理...............................................................................................
