万通地产：2024 年度内部控制法律规范实施工作方案1 北京万通地产股份有限公司2024 年度内部控制法律规范实施工作方案 一、 基本情况 北京万通地产股份有限公司（原名为北京万通先锋置业股份有限公司，以下称“本公司”）是经北京市人民政府批准，由北京顺通实业公司、山东邹平粮油实业公司、山东邹平西王实业有限公司（以下称“西王实业”）、延吉吉辰经济进展有限公司(以下称“延吉吉辰”)、中国建筑第一工程局第五建筑公司(以下称“中建一局五公司”）共同发起,于1998 年 12 月 30 日在北京设立的股份有限公司,设立时本公司注册资本为 6，200 万元。经中国证监会批准,公司于 2000 年 9 月 4 日公开发行人民币普通股 3，000 万股(发行后,本公司注册资本变更为 9，200 万元），并于同年 9 月 22 日在上海证券交易所上市交易.股票代码为 600246,公司股票简称为“万通地产”.公司总部位于北京,公司业务为住宅和商用物业的开发和运营,具备一级开发资质。公司董事会设立有审计和风险控制委员会，公司常设审计部,审计委员会负责指导审计部实施公司内控具体工作.内部控制工作牵头部门为审计部，指定联络人为审计部张磊。2 公司于 2024 年 3 月聘请了中审亚太会计师事务所为公司内控咨询中介机构，协助公司开展《企业内部控制基本法律规范》及其配套指引的遵循工作. 二、 内部控制建设工作安排 (一）实施范围和内容 公司内部控制建设工作分为制度设计缺陷测试、制度执行缺陷测试及验收三个阶段逐步推动。 第一阶段工作内容主要包括，安排内控咨询中介机构对公司总部和所属公司进行风险管控调查问卷,对现有管控制度和手段与《企业内部控制基本法律规范》及其配套指引进行比对梳理，发现在制度设计方面的缺失,公司总部和子公司根据内控咨询中介机构提出的管理改进建议进行了整改。第一阶段工作现已完成，完成时间为 2024 年 10 月。 第二阶段工作内容主要包括,对公司运营过程中对制度执行是否到位进行测试，发现制度执行过程中存在的缺陷，同时根据执行情况反观制度设计是否存在不合理之处，发现在制度设计方面的缺失，相关单位根据内控咨询中介机构提出的管理改进建议进行了整改。第二阶段工作现已完成，完成时间为 2024 年 12 月。 第三阶段工作内容主要包括，对第一阶段及第二阶段发现缺陷的整改情况进行核实、验证,第三阶段工作现正在进行中. （二)风险识别和应对 在开展第一阶段和第二阶段工作的同...
