经纪业务系统人力资源管理办法（试行）第一章 总则第一条 目的。为促进中信建投证券有限责任公司（以下简称“公司”)经纪业务进展，吸引优秀人材，完善管理机制，防范和控制风险，根据中国证监会发布的《证券公司管理办法》、《证券公司内部控制指引》等政策法规，特制定《经纪业务系统人力资源管理办法》（以下简称“本办法”).第二条 适用范围。经纪业务系统包括：管理总部、营业部，以及区域交易中心。在上述范围内，各类岗位、各类员工均适用于本办法。第三条 管理原则。一、经纪业务系统人力资源管理必须坚持如下原则：（一)坚持风险控制优先。（二）坚持专业岗位垂直管理。(三）坚持经济效益最大化.（四）坚持市场化运作规则.二、公司经纪管理部、计划财务部、信息技术部、交易清算部作为业务主管部门，在人力资源部的协调、指导下,组织落实本办法对人力资源管理的各项要求。第二章 岗位设置及编制第四条 岗位设置的指导思想。一、岗位设置是经纪业务系统人力资源管理的基础环节.二、经纪业务系统岗位设置要做到精简、高效，科学设岗、按岗配人，避开岗位的重置和缺失，减少人员的闲置和浪费.三、岗位设置要与公司经纪业务中、长期进展目标相适应,既考虑公司经纪业务的历史渊源和现状，也要注意参照国际、国内证券行业的成功经验。第五条 经纪业务系统岗位设置。一、管理总部岗位设置。（一）管理总部的主要职能：1、对所辖地区的经纪业务进行协调指导，督促其完成年度绩效工作目标，加强运营过程的中台控制；2、组织所辖营业部贯彻落实公司各项规章制度，保障信息传递及时通畅；3、为所辖营业部业务开发、客户维护及后勤保障提供支持和服务;4、配合公司开拓投行、债券、并购等其他证券业务。（二）管理总部的岗位设置分为办公运行、客户服务、市场开拓三个类别。三、营业部岗位设置。(一)营业部的主要职能：1、作为经纪业务产品及其他金融产品的运营销售平台，是经纪业务的利润中心；2、配合公司有关方面开拓投行、债券、并购等其他证券业务.（二)营业部的岗位设置，分为后台岗位和前台岗位两大类。其中,后台岗位包括:会计主管、会计、出纳，电脑主管、运行维护，开户管理、资金管理、综合管理；前台岗位包括：客户服务和经纪业务销售。营业部下设的服务部岗位设置为:服务部经理、开户管理、运行维护三个岗位.三、区域交易中心岗位设置.(一)区域交易中心的主要职能是:为所在区域营业部经纪业务集中交易和清算提供服务。(二）区域交易...
