中小银行公司治理调研问卷

中小银行公司治理调研问卷（此问卷仅供本调研使用）一、股东和股东大会(一）股权结构情况1。财政、国有企业、民资、外资、外部自然人、内部职工持股情况（填写附表 1）.2。最大前十户股东持股比例情况(一致行动人合并计算）（填写附表 2）。3、股权是否清楚?是否存在长期未登记股权?具体数额？4、高管人员及员工的持股情况、近三年转让情况及占比（请填写附表 3)，是否有相应的股权转让管理办法并请提供。（二）与银行经营管理相关的股东行为情况1。国有（政府）背景股东、平台公司、国有控股公司在本行的表内外授信情况(包括贷款、票据、企业债、非标准化融资、理财等等)，包括余额、用途、质量、是否超过单户贷款比例等。(填写附表 4）2。关联方授信的取得是否符合《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，请提供关联企业名单及授信情况（填写附表 5).3。对股东授信是否制定了专门的内部管理规定、审批程序和控制手段,请具体描述机制和流程。4.股东通过何种方式参加银行的经营管理?是否有直接干预银行经营管理的行为，是否有无偿占用银行资金的行为，是否有通过贷款或其他方式使用银行资产。如有，请详细列出.5。各级党政部门或大股东是否参加银行的经营指标制定及高管人员薪酬考核？是否下达正式文件并请提供。6.股东以本行股权质押授信情况（请填写附表 6），每股质押价格。7.同一股东是否同时提名董事和监事人选;同一股东提名的董事（监事）人选已担任董事（监事）职务,在其任职期届满前，该股东是否又再提名监事（董事）候选人。（三)章程及股东大会1。《商业银行公司治理指引》发布后，是否对章程进行修订？章程修订有何新增和修改内容？修订后的章程是否已经股东大会和董事会审议通过及具体通过时间？2。召开股东大会、拟在股东大会上审议的事项是否需事先向地方党委政府、当地监管部门汇报，会议结束是否需向地方党委政府、当地监管部门汇报相关情况。3。 最近三年（2024 年-2024 年 6 月，下同）股东大会召集召开、会议议案及讨论情况（填写附表 7）,近三年股东大会的出席股权比例？4.中小股东是否提出过股东大会、董事会及监事会议案并请列明议案名称。议案是否被采纳及被采纳情况？是否经股东大会、董事会及监事会审议通过?中小股东在股东大会上是否发言及是否被采纳？二、董事和董事会（一）董事1.董事的组成及其基本情况:董事总人数,执行董事、股权董事、独立董事的构成及提名方，各董事在本行及原单位任职情况,各...